摩根纯债债券型证券投资基金                              招募说明书（更新）         基金合同收效日历：2009 年 6 月 24 日         基金管理东说念主：摩根基金管理（中国）有限公司         基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 要害指示：    金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    金功绩弘扬的保证。    金一定盈利，也不保证最低收益。                                                                            ，知    （https://www.cifm.com/service/ETguide/rules/201908/t20190822_144519.html）    晓并同意摩根基金管理（中国）有限公司就为您开立基金账户并提供相应基金业务行动之    目的及法律律例和监管端正（如反洗钱、投资者适应性管理、实名制等）的要求，根据上    述隐匿政策和法律律例和监管端正收罗、使用、存储或以其他方式处理您的个东说念主信息，您    的个东说念主信息包括个东说念主基本资料、个东说念主身份信息、个东说念主财产信息等信息，其中包括部分敏锐    个东说念主信息。如果您不同意咱们处理您的关联个东说念主信息，咱们将无法为您提供基金账户以及    相应的基金业务关联的服务。    对于机构投资者，如波及提供第三方个东说念主信息的，应当确保个东说念主信息起首正当况且确看护    理东说念主处理其个东说念主信息不违背该第三方的授权同意。机构投资者请提醒该第三方阅读《摩根    基金管理（中国）有限公司用户隐匿政策》，荒谬地应当根据《个东说念主信息保护法》关联规    定奉告管理东说念主将怎样处理其个东说念主信息，并得到该第三方同意。    新了“基金管理东说念主”章节，截止日为 2024 年 10 月 14 日；所载其他内容截止日为 2024 年                                  二〇二四年十月                                                                                摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                                                     目        录                         摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    一、序言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作 管理办法》、      《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》、                            《公开召募证券投资基金信息 表示管理办法》过头他关联法律律例以及《摩根纯债债券型证券投资基金基金合同》编写。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何空幻记录、误导性论说或首要遗漏，并对 其的确性、准确性、完竣性承担法律就业。   本基金根据本招募说明书所载明的资料苦求召募。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何 其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。本基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为本 基金份额持有东说念主和本基金合同当事东说念主，其持有本基金份额的行动自身即标明其对本基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》               、基金合同过头他关联端正享有权利、承担义务。基金投 资东说念主欲了解本基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                    二、释义   基金招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：   中国         指中华东说念主民共和国(仅为本基金合同目的不包括香港荒谬行政              区、澳门荒谬行政区及台湾地区)   法律律例       指中国当前灵验并公布实施的法律、行政律例、部门端正及规              范性文献、场所律例、场所政府端正及表任意文献   《基金法》      指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员会              第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代              表大会常务委员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起              实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务              委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改              等七部法律的决定》修正的《中华东说念主              民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改良   《销售办法》     指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的              《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关              对其经常作念出的改良   《运作办法》     指《公开召募证券投资基金运作管理办法》   《信息表示办法》   指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，                            摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）               并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规               章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》               及颁布机关对其经常作念出的改良 《流动性风险管理端正》 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的               《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布               机关对其经常作念出的改良 元             指中国法定货币东说念主民币元 基金或本基金        指依据《基金合同》所召募的摩根纯债债券型证券投资基金 招募说明书         指《摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书》，即用于公开               表示基金管理东说念主及托管东说念主、关联服务机构、基金的召募、基金               合同的收效、基金份额的走动、基金份额的申购和赎回、基金               的投资、基金的功绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收               益与分拨、基金的用度与税收、基金的信息表示、风险揭示、               基金的圮绝与计帐、基金合同的内容纲领、基金托管条约的内               容纲领、对基金份额持有东说念主的服务、其他应表示事项、招募说               明书的存放及查阅方式、备查文献等波及本基金的信息，供基               金投资者遴聘并决定是否建议基金认购或申购苦求的要约邀               请文献，过头更新 托管条约：         指基金管理东说念主与基金托管东说念主签订的《摩根纯债债券型证券投资               基金托管条约》过头任何灵验改良和补充 发售公告          指本基金的基金份额发售公告 业务法则          指《摩根基金管理（中国）有限公司敞开式基金业务法则》 中国证监会         指中国证券监督管理委员会 银行监管机构        指中国东说念主民银行和/或国度金融监督管理总局 基金管理东说念主         指摩根基金管理（中国）有限公司 基金托管东说念主         指中国工商银行股份有限公司 基金份额持有东说念主       指根据《基金合同》及关联文献正当取得本基金基金份额的投               资者； 基金代销机构        指依据关联基金销售与服务代理条约办理本基金发售、申购、               赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构          指基金管理东说念主及基金代销机构 基金销售网点        指基金管理东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册登记业务        指基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包括投资者基               金账户管理、基金份额注册登记、计帐及基金走动阐发、披发                          摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）             红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册等 基金注册登记机构    指摩根基金管理（中国）有限公司或其托福的其他安妥条件的             机构 《基金合同》当事东说念主   指受《基金合同》敛迹，根据《基金合同》享受权利并承担义             务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有             东说念主 个东说念主投资者       指安妥法律律例端正的条件不错投资敞开式证券投资基金的             当然东说念主 机构投资者       指安妥法律律例端正不错投资敞开式证券投资基金的在中国             注册登记或经政府关联部门批准设立的法东说念主、社会团体和其他             组织、机构 及格境外机构投资者   指安妥法律律例端正的可投资于中国境内证券市集的中国境             外机构投资者 投资者         指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者的总称 基金合同收效日     基金召募达到法律端正及基金合同约定的条件，基金管理东说念主聘             请法定机构验资并办理结束基金合同备案手续，得到中国证监             会书面阐发之日 召募期         指自基金份额发售之日起不非常 3 个月的期限 基金存续期       指基金合同收效后正当存续的不按期之期间 日/天         指公历日 月           指公历月 就业日         指上海证券走动所和深圳证券走动所的平常走动日 敞开日         指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的就业日 T日          指申购、赎回或办理其他基金业务的苦求日 T+n 日       指自 T 日起第 n 个就业日（不包含 T 日） 认购          指在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额的行动 发售          指在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行             为 申购          指基金投资者根据基金销售网点端正的手续，向基金管理东说念主购             买基金份额的行动。本基金的日常申购自基金合同收效后不超             过 3 个月的时候脱手办理 赎回          指基金投资者根据基金销售网点端正的手续，向基金管理东说念主卖             出基金份额的行动。本基金的日常赎回自基金合同收效后不超             过 3 个月的时候脱手办理                        摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金账户       指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基            金管理东说念主管理的敞开式基金份额情况的账户 走动账户       指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办            理基金走动所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 转托管        指投资者将其持有的合并基金账户下的基金份额从某一走动            账户转入另一走动账户的业务 基金革新       指投资者向基金管理东说念主建议苦求将其所持有的基金管理东说念主管            理的任一敞开式基金（转出基金）的全部或部分基金份额革新            为基金管理东说念主管理的任何其他敞开式基金（转入基金）的基金            份额的行动 按期定额投资规划   指投资者通过关联销售机构建议苦求，约定每期扣款日、扣款            金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定            银行账户内自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资方式 基金收益       指基金投资所得股票红利、债券利息、单子投资收益、买卖证            券差价、银行进款利息以过头他收益 基金资产总值     指基金所领有的各样证券及单子价值、银行进款本息和本基金            应收的申购基金款以过头他投资所形成的价值总和 基金资产净值     指基金资产总值扣除欠债后的净资产值 基金资产估值     指计较评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值的过            程 流动性受限资产    指由于法律律例、监管、合同或操作费事等原因无法以合理价            格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上            的逆回购与银行按期进款（含条约约定有条件提前支取的银行            进款）、资产支撑证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交            易的债券等 指定媒介       指中国证监会指定的用以进行信息表示的世界性报刊及指定            互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证            监会基金电子表示网站）等媒介 基金家具资料概要   指《摩根纯债债券型证券投资基金基金家具资料概要》过头更            新 侧袋机制       指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门            账户进行处置计帐，目的在于灵验隔绝并化解风险，确保投资            者得到平正对待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期            间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户                                          摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   特定资产                 包括：                          （1）无可参考的活跃市集价钱且选择估值时候仍导致公                        允价值存在首要不确定性的资产；                                      （2）按摊余成本计量且计提                        资产减值准备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；                                                （3）                        其他资产价值存在首要不确定性的资产   不可抗力                 指本合同当事东说念主不可料到、不可不服并不可克服且在本合同由                        基金托管东说念主、基金管理东说念主签署之日后发生的，使本合同当事东说念主                        无法全部履行或无法部分履行本合同的任何客不雅情况，包括但                        不限于洪水、地震过头他当然灾害、干戈、骚乱、失火、政府                        征用、充公、法律律例变化、突发停电或其他突发事件、证券                        走动所非平常暂停或罢手走动                               三、基金管理东说念主   （一） 基金管理东说念主简况   本基金的基金管理东说念主为摩根基金管理（中国）有限公司，基本信息如下：   注册地址：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区陆家嘴环路479号42层和43层   办公地址：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区陆家嘴环路479号42层和43层   法定代表东说念主：王琼慧   总司理：王琼慧   成立日历：2004年 5 月 12 日   实缴注册本钱：贰亿伍仟万元东说念主民币   股东称呼、股权结构及持股比例：   JPMorgan Asset Management Holdings Inc.   100%   摩根基金管理（中国）有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56号文批准，于2004 年5月12日成立的基金管理公司。 股东及出资比例分别由上海海外信赖有限公司67%和摩根资产管理（英国）有限公司33%变更 为51%和49%。 投摩根基金管理有限公司”            ，该改名苦求于2006年4月29日得到中国证监会的批准，并于2006 年6月2日在国度工商总局完成扫数变更关联手续。 东说念主民币，公司股东的出资比例不变。该变更事项于2009年3月31日在国度工商总局完成扫数 变更关联手续。                                   摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 其持有的本公司51%股权，与原另一股东JPMorgan Asset Management (UK) Limited将其持 有的本公司49%股权转让给摩根资产管理控股公司（JPMorgan Asset Management Holdings Inc.）     ，从而摩根资产管理控股公司取得本基金管理东说念主全部股权。    基金管理东说念主于2023年4月12日发布公告，基金管理东说念主的称呼由“上投摩根基金管理有限 公司”变更为“摩根基金管理（中国）有限公司”，该称呼变更事项已于2023年4月10日完成 工商变更登记手续。    基金管理东说念主无任何受处罚记录。    (二)主要东说念主员情况    董事长：Daniel Watkins    学士学位。    曾任摩根资产管理欧洲业务副首席执行官、摩根资产欧洲业务首席运营官、全球投资管 理运营总监、欧洲运营总监、欧洲注册登记业务总监、卢森堡运营总监、欧洲注册登记业务 及伦敦投资运营司理、富林明投资运营团队司理等职务。    现任摩根资产管理亚洲业务首席执行官、资产管理运营委员会成员、集团亚太管理团队 成员；摩根基金管理（中国）有限公司董事长。    董事：Paul Bateman    大学本科学位。    曾任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球总监、摩根资产管理全球投资管 理业务行政总裁。    现任摩根资产管理全球主席、资产管理营运委员会成员及投资委员会成员。    董事：Paul Quinsee    学士学位。    曾任摩根资产管理好意思国权益投资总监、摩根全球权益投资团队投资组合司理和客户投资 组合司理，并曾在花旗银行和施罗德本钱管理公司担任权益投资组合司理。    现任摩根资产管理全球权益投资总监、资产管理投资委员汇蕴蓄主席。    董事：王琼慧    硕士学位。    曾任摩根资产管理中国区总裁、中国机构业务主管，摩根资产管理（中国）有限公司 （WFOE）总司理和法东说念主代表。    现任摩根基金管理（中国）有限公司总司理。    董事：杜猛                              摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   硕士学位。   历任天同证券、华夏证券、国信证券、中银海外推敲员；摩根基金管理（中国）有限公 司行业群众、基金司理助理、基金司理、总司理助理/国内权益投资一部总监兼资深基金经 理。   现任摩根基金管理（中国）有限公司副总司理兼投资总监。   董事：胡海兰   学士学位。   曾任法国巴黎银行上海分行财务主管。   现任摩根基金管理（中国）有限公司财务部总监兼行政部总监。   零丁董事：汪棣   好意思国加州大学洛杉矶分校金融专科工商管理硕士学位，并先后得到好意思国加州注册管帐师 牌照和中国注册管帐师文凭。   曾担任普华永说念金融服务部合伙东说念主及普华永说念中国投资管理行业主管合伙东说念主。   现担任恒生银行（中国）有限公司零丁董事及中国台湾旭昶生物科技股份有限公司监事。   零丁董事：曾翀   管帐师。   曾任香港跑马会集团财务总监，香港证监会家具计议委员会委员，协康会名誉管库和执 行委员会和投资小组委员会成员，戴麟趾爵士康乐基金、巡警子女锻真金不怕火信赖基金和巡警锻真金不怕火 及福利信赖基金投资计议委员会主席，香港房屋协会资金管理特设委员会成员，另类投资管 理协会（AIMA）全球投资者携带委员会成员，以及宝积本钱控股有限公司零丁非执行董事。   现任香港铁路有限公司退休规划零丁董事。   零丁董事：Matthew BERSANI   好意思国哥伦比亚大学法学院法学博士。   曾任谢尔曼·想特灵讼师事务所（香港）合伙东说念主，及保罗·韦斯讼师事务所北京做事处 负责东说念主。   现为克利夫集团合伙东说念主、首创东说念主。   监事：陈俊祺   学士学位。   曾任好意思国运通银行（香港）金融服务总监、嘉信答理（香港）业务发展总监及怡富资产 管理（香港）直销业务主管。   现任摩根资产管理亚太区首席行政官。   职工监事：水榕   学士学位。                           摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   曾任交通银行闸北支行信贷专员、渣打银行销售及渠说念管理业务高档司理、汇丰银行业 务督导高档司理、摩根基金管理（中国）有限公司运营风险管理部总监。   现任摩根基金管理（中国）有限公司名堂总监。   王琼慧女士，总司理   硕士学位。   曾任摩根资产管理中国区总裁、中国机构业务主管，摩根资产管理（中国）有限公司 （WFOE）总司理和法东说念主代表。   杜猛先生，副总司理   毕业于南京大学，获经济学硕士学位。   历任天同证券、华夏证券、国信证券、中银海外推敲员；摩根基金管理（中国）有限公 司（原上投摩根基金管理有限公司）行业群众、基金司理助理、基金司理、总司理助理/国 内权益投资一部总监兼资深基金司理。   郭鹏先生，副总司理   毕业于上海财经大学，获企业管理硕士学位。   历任摩根基金管理（中国）有限公司（原上投摩根基金管理有限公司）市集司理、市集 部副总监，家具及客户营销部总监、市集部总监兼互联网金融部总监、总司理助理。   刘非女士，副总司理   硕士推敲生。   曾任易方达基金董事总司理、渠说念与营销管理总部总司理，招商基金首席市集官兼渠说念 业务总部部门负责东说念主。   刘富伟先生，副总司理   硕士推敲生。   曾任鹏华基金管理有限公司机构答理部总司理，摩根基金管理（中国）有限公司总司理 助理。   邹树波先生，督察长   获管理学学士学位。   曾任天健管帐师事务所高档名堂司理，上海证监局主任科员，摩根基金管理（中国）有 限公司（原上投摩根基金管理有限公司）监察稽核部副总监、监察稽核部总监。   卢蓉女士，首席信息官   硕士推敲生。   曾任第一创业摩根大通证券有限就业公司（现改名为第一创业证券承销保荐有限就业公 司）信息时候部负责东说念主、嘉实基金管理有限公司投研体系首席信息官。                                   摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）      张一格先生曾任兴业银行资金营运中心投资司理,国泰基金管理有限公司基金司理，融 通基金管理有限公司固收投资总监、基金司理；自 2023 年 9 月加入摩根基金管理（中国） 有限公司（原上投摩根基金管理有限公司），现任总司理助理兼债券投资总监。      周梦婕女士曾任东方证券资产管理有限公司家具司理，长江证券股份有限公司投资司理 助理，长江证券（上海）资产管理公司固定收益推敲员、走动员，中海基金管理有限公司担 任基金司理助理、基金司理。2021 年 10 月加入摩根基金管理（中国）有限公司（原上投摩 根基金管理有限公司），现任基金司理。      本基金历任基金司理王亚南先生，其任职日历为 2009 年 6 月 24 日至 2014 年 9 月 15 日。历任基金司理聂晨曦先生，其任职日历为 2014 年 8 月 29 日至 2022 年 8 月 26 日。历任 基金司理刘鲁旦先生，其任职日历为 2022 年 8 月 26 日至 2023 年 3 月 31 日。      张一格，总司理助理兼债券投资总监；孟晨波，总司理助理/货币市集投资部总监兼资 深基金司理；任翔，资深基金司理；雷杨娟，债券投资部副总监兼资深基金司理；鞠婷，货 币市集投资部副总监兼资深基金司理；周梦婕，基金司理；赵兵力，投资司理；陆遥，固收 推敲部总监。      上述东说念主员之间不存在至支属关系。 （三）基金管理东说念主的职责      金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （四）基金管理东说念主承诺                            摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  处理本基金的投资。  法律律例的行动，并建立健全里面约束轨制，选择灵验方法，防患违背《证券法》过头  他关联法律律例行动的发生。  施，防患法律律例端正的辞让行动的发生：      （1） 投资于其它基金，然而国务院另有端正的除外；      （2） 违背基金份额持有东说念主的利益，将基金资产用于向第三东说念主典质、担保、资             金拆借或者贷款，按照国度关联端正进行融资担保的除外；      （3） 从事有可能使基金承担无尽就业的投资；      （4） 从事证券承销行动；      （5） 将基金资产投资于与基金托管东说念主或基金管理东说念主有首要横暴关系的公司             刊行的证券或者承销期内承销的证券；      （6） 违背证券走动业务法则，驾驭和扯后腿市集价钱；      （7） 违背法律律例而毁伤基金份额持有东说念主利益的；      （8） 法律、律例及监管机关端正辞让从事的其它行动。  及行业表率，本分信用、用功尽责，不从事以下行动：       （1）越权或违法谋划；       （2）违背基金合同或基金托管条约；       （3）专门毁伤基金份额持有东说念主或其它基金关联机构的正当利益；       （4）在向中国证监会报送的材料中公私分明；       （5）拒却、搅扰、进攻或严重影响中国证监会照章监管；       （6）粗疏牵涉、花消权利；       （7）泄漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意机要、尚未照章公开的基      金投资内容、基金投资规划等信息；       （8）违背证券走动场合业务法则，扯后腿市集圭表；       （9）在公开信息表示中专门含有空幻、误导、诈骗身分；       （10）其它法律律例以及中国证监会辞让的行动。         (1) 依照关联法律律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有      东说念主谋取最大利益；         (2) 不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其它第三东说念主谋                            摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）     取失当利益；        (3) 不泄漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意机要、尚未照章公开的     基金投资内容、基金投资规划等信息；        (4) 不以任何神色为其它组织或个东说念主进行证券走动。 （五）里面约束轨制： 基金管理东说念主里面约束遵命以下原则： （1）健全性原则。里面约束应当包括基金管理东说念主的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，    并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个法子。 （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控标准，珍重内控轨制的有    效执行。 （3）零丁性原则。基金管理东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，基金管理东说念主基    金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）互相制约原则。基金管理东说念主里面部门和岗亭的成就应当权责分明、互相制衡。 （5）成本效益原则。基金管理东说念主运用科学化的谋划管理方法缩小运作成本，提高经济效益，    以合理的约束成本达到最好的里面约束后果。 （1）正当合规性原则。基金管理东说念主内控轨制应当安妥国度法律、律例、端正和各项端正。 （2）全面性原则。里面约束轨制应当涵盖基金管理东说念主谋划管理的各个法子，不得留有轨制    上的空缺或破绽。 （3）审慎性原则。制定里面约束轨制应当以审慎谋划、贯注和化解风险为起点。 （4）应时性原则。里面约束轨制的制定应当跟着关联法律律例的疗养和基金管理东说念主谋划战    略、谋划方针、谋划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。 （1）基金管理东说念主承诺以上对于里面约束的表示的确、准确； （2）基金管理东说念主承诺根据市集的变化和基金管理东说念主的发展握住完善里面合规约束。 （1）董事会下设风险约束委员会，主要负责基金管理东说念主风险管理策略和约束政策、和洽突    发首要风险等事项。 （2）董事会下设督察长，径直向董事会负责，对本公司过头就业主说念主员的谋划管理和执业行    为的合规性进行审查、监督和查验。 （3）谋划管理层下设风险管理关联的议事机构，协助管理层加强公司风险管理体系确立，    鼓吹风险管理文化的形成，在谋划管理层授权范围内，按期审议公司各项风险管理                            摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    首要事项的情况文告；对首要风险事项进行跨部门计议、评估和决策；推敲和部署    首要风险的贯注方法；审议公司风险管理方面的其他事项；推动公司风险管理文化    确立就业。 （4）监察稽核部零丁于公司各业务部门，对公司的合规运营承担零丁审查、监控、查验和    禀报职责，对督察长负责。监察稽核部门对在监察稽核过程中发现的问题实时建议    翻新意见。 （5）风险管理部负责公司投资风险、流动性风险、走动敌手风险政策制定及框架管理就业，    建立并完善公司投资风险、流动性风险、走动敌手风险管理框架、明确以优势险识    别、监测、评估和禀报的就业要求。 （6）运营风险管理部负责协助各业务部门执行内控要求，保障运营安全，根据律例、公司    轨制历程和关联业务秉性，厘清各业务条线的风险点，评估其潜在影响，并迷惑公    司里面约束体系的灵验性和完竣性进行梳理，找出流毒和问题，与业务部门确定改    进决策并进行不竭监控。 （7）投资准则管理部负责执行和管控投资准则,通过设立投资准则、事前管控、过后管控，    保障基金投资运作安妥律例、合同及公司里面要求。              摩根基金管理（中国）有限公司风险管理架构图                            股东                        董事会                                     风险约束委员会       督察长            谋划管理层                                     风险管理委员会                                    里面约束管理委员会      监察稽核部      运营风险管理部                   风险管理部                                 投资准则管理部                                摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                       四、基金托管东说念主  （一）基金托管东说念主基本情况  称呼：中国工商银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号  成立地间：1984年1月1日  法定代表东说念主： 廖林  注册本钱：东说念主民币35,640,625.7089万元  筹商电话：010-66105799  筹商东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况      为止 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年齿 38 岁， 称。   （三）基金托管业务谋划情况      看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，袭取“本分信用、用功尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面约束 体系、表率的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职 责，为境表里广泛投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托 管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟谙的产 品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、 企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司荟萃资产管理规划、 证券公司定向资产管理规划、生意银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、 风险管理等升值服务，不错为各样客户提供个性化的托管服务。为止 2023 年 12 月， 中国工商银行共托管证券投资基金 1404 只。自 2003 年以来，本行链接二十一年得到 香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证 券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 97 项最好托管银行大奖；是获 得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得到国表里金融领域的不竭认同和泛泛 好评。   （四）基金托管东说念主的里面约束轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞快发展，长久保持在资产托管行业的 优势地位。这些收获的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控确立”的作念法                            摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 是分不开的。资产托管部相称可爱翻新和加强里面风险管理就业，在积极拓展各项托管业务 的同期，把加强风险贯注和约束的力度，经心栽植内控文化，完善风险约束机制，强化业务 名堂全过程风险管理看成要害就业来作念。从 2005 年于今共十七次成功通过评估组织里面控 制和安全方法最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部得到无保属意见的约束及灵验性禀报。充分表 明零丁第三方对我行托管服务在风险管理、里面约束方面的健全性和灵验性的全面认同,也 剖释中国工商银行托管服务的风险约束才调依然与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水 平。目下，ISAE3402 审阅依然成为年度化、通例化的内控就业技能。”   保证业务运作严格谨守国度关联法律律例和行业监管法则，强化和建立称职谋划、表率 运作的谋划想想和谋划格调，形成一个运作表率化、管理科学化、监控轨制化的内控体系； 贯注和化解谋划风险，保证托管资产的安全完竣；珍重持有东说念主的权益；保障资产托管业务安 全、灵验、隆重运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险约束组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险约束处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险约束就业进行携带、监督。 资产托管部里面成就专门负责稽核监察就业的里面风险约束处，配备专职稽核监察东说念主员，在 总司理的径直指点下，依照关联法律端正，对业务的运行零丁阁下稽核监察权利。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险约束方法。   （1）正当性原则。内控轨制应当安妥国度法律律例及监管机构的监管要求，并贯 穿于托管业务谋划管理行动的长久。   （2）完竣性原则。托管业务的各项谋划管理行动都必须有相应的表率标准和监督 制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作法子，隐讳扫数的部门、岗亭 和东说念主员。   （3）实时性原则。托管业务谋划行动必须在发生时能准确实时地记录；按照“内 控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立关联的端正轨制。   （4）审慎性原则。各项业务谋划行动必须贯注风险，审慎谋划，保证基金资产和 其他托福资产的安全与完竣。   （5）灵验性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及谋划管理的需要应时修改完 善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。   （6）零丁性原则。设立专门履行托管东说念主职责的管理部门；径直操作主说念主员和约束东说念主 员必须相对零丁，适应分离；内控轨制的查验、评价部门必须零丁于内控轨制的制定 和执行部门。                          摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）严格的隔绝轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗亭职 责、科学的业务历程、详备的操作手册、严格的东说念主员行动表率等一系列端正轨制，并选择了 细腻无比的防火墙隔绝轨制，大要确保资产零丁、环境零丁、东说念主员零丁、业务轨制和管理零丁、 辘集零丁。   （2）高层查验。主管行指点与部门高档管理层看成工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门实时禀报谋划管理情况和荒谬情况，以查验资产托管部在终了里面 约束宗旨方面的进展，并根据查验情况建议里面约束方法，督促职能管理部门翻新。   （3）东说念主事约束。资产托管部严格落实岗亭就业制，建立“自控防地”、                                  “互控防地”、                                        “监 控防地”三说念约束防地，健全绩效窥伺和激发机制，成立“以东说念主为本”的内控文化，增强员 工的就业心和荣誉感，栽植团队精神和中枢竞争力。并通过进行按期、定向的业务与职业说念 德培训、签订承诺书，使职工成立风险贯注与约束理念。   （4）谋划约束。资产托管部通过制定规划、编制预算等方法开展千般业务营销行动、 处理各项事务，从而灵验地约束和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。   （5）里面风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面风险管理， 按期或不按期地对业务运作情景进行查验、监控，携带业务部门进行风险识别、评估，制定 并实施风险约束方法，排查风险隐患。   （6）数据安全约束。咱们通过业务操作区相对零丁、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等方法来保障数据安全。   （7）济急准备与响应。资产托管业务建立专门的可怜复原中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的可怜复原决策，并组织职工按期演练。为使演练愈加接近 实战，资产托管部握住提高演练尺度，从领先的按照预订时候演练发展到当今的“巧合演练”。 从演练结果看，资产托管部透澈有才调在发生可怜的情况下两个小时内复原业务。   （1）资产托管部里面成就专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的直 接指点下，依照关联法律端正，全面贯彻落实全程监控想想，确保资产托管业务健康、褂讪 地发展。   （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要自上而下每个职工 的共同参与，唯有这么，风险约束轨制和方法才会全面、灵验。资产托管部实施全员风险管 理，将风险约束就业落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内的风 险负责，通过建立纵向双东说念主制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭相 互制衡的组织结构。   （3）建立健全端正轨制。资产托管部十分神爱内控轨制的确立，一贯坚持把风险贯注 和约束的理念和方法融入岗亭职责、轨制确立和就业历程中。经过多年奋勉，资产托管部已                             摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 经建立了一整套里面风险约束轨制，包括：岗亭职责、业务操作历程、稽核监察轨制、信息 表示轨制等，隐讳扫数部门和岗亭，渗入各项业务过程，形成各个业务法子之间的互相制约 机制。    （4）里面风险约束长久是托管部就业重心之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是生意银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就荒谬强调表率运作，一直将建 立一个系统、高效的风险贯注和约束体系看成就业重心。跟着市集环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题、新情况握住出现，资产托管部长久将风险管理放在与业务发展同等要害 的位置，视风险贯注和约束为托管业务活命和发展的人命线。 （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和标准    根据《基金法》          、基金合同、托管条约和关联基金律例的端正，基金托管东说念主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞让行动、基金参与银行间债券市集、基金 资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分拨、关联信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个月脱手。    基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管条约或关联基金法律 律例端正的行动，应实时以书面神色文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文告后应及 时查对，并以书面神色对基金托管东说念主发出回函阐发。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告 事项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。    基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法行动，应立即禀报中国证监会，同期文告基金管 理东说念主限期纠正。                    五、关联服务机构 （一）基金销售机构： 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东说念主：张金良 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com                               摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：陈四清 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主：谷澍 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号 法定代表东说念主：葛海蛟 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东全部 12 号 法定代表东说念主：郑杨 客服电话：95528                               摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.spdb.com.cn 注册地址：福州市湖东路 154 号 办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 法定代表东说念主：吕家进 客服电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表东说念主：金煜 客服电话：95594 公司网址：www.bosc.cn 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：夏平 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表东说念主：王江 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼中信大厦 法定代表东说念主：方合英 客服电话：95558 公司网址：www.citicbank.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东说念主：高迎欣 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn                                      摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东说念主：霍学文 客服电话：95526 公司网址：www.bankofbeijing.com.cn 注册地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：深圳市福田区益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座 法定代表东说念主：谢永林 客服电话：95511 转 3 公司网址：www.bank.pingan.com 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东说念主：杨明生 客服电话：400-830-8003 公司网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表东说念主：王耀球 客服电话：(0769)961122 公司网址：www.drcbank.com 注册地址：中山东二路 70 号上海农商银行大厦 法定代表东说念主：徐力 客服电话：021-962999 公司网址：www.shrcb.com 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层                                       摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：杨周全 客服电话：95523 或 400-889-5523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室 法定代表东说念主：王献军 客服电话：95523 或 400-889-5523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东说念主：何伟 客服电话：021-962518 或 4008-918-918 公司网址：www.shzq.com 注册地址：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 客服电话：95521 或 400-8888-666 公司网址：www.gtja.com 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：林传辉 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 111 号 法定代表东说念主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.cmschina.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号                                   摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 客服电话：4008-888-888 或 95551 公司网址：www.chinastock.com.cn 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587 或 4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 注册地址：福州市湖东路 268 号 法定代表东说念主：杨华辉 客服电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东说念主：周杰 客服电话：95553 或 4008888001 公司网址：www.htsec.com 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东说念主：翁振杰 客服电话：4008188118 公司网址：www.guodu.com 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层                                         摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.citics.com 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表东说念主：金文忠 客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn 注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋(B 座)26 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天海外钞票中心 36 层 法定代表东说念主：刘宛晨 客服电话：95317 公司网址：https://stock.hnchasing.com 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主：高振营 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 法定代表东说念主：肖海峰                               摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表东说念主：宁敏 客服电话：4006208888 或各地营业网点计议电话 公司网址：www.bocichina.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东说念主：张巍 客服电话：95514 公司网址：www.cgws.com 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海浦东新区福山路 500 号城建海外中心 29 楼 法定代表东说念主：武晓春 客服电话：4008888128 公司网址：www.tebon.com.cn 注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-4608 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层登科 04 层 法定代表东说念主：高涛 客服电话：95532 公司网址：www.ciccwm.com 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法定代表东说念主：苏军良 客服电话：95547 公司网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务                                  摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主：金才玖 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网址：www.95579.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东说念主：何之江 客服电话：95511 转 8 公司网址：stock.pingan.com 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表东说念主：王洪 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 法定代表东说念主：吴卫国 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com 注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607                                 摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市向阳区北四环中路 27 号盘古大不雅 3205 法定代表东说念主：闫振杰 客服电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：毛淮平 客服电话：400-817-5666 公司网址：www.amcfortune.com 注册地址：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东说念主：黄祎 客服电话：400-799-1888 公司网址：www.520fund.com.cn 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东说念主：王翔 客服电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京海外俱乐部 C 座写字楼 11 层 法定代表东说念主：张峰 客服电话：400-021-8850 公司网址：www.harvestwm.cn 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn                                 摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14         层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14         层 法定代表东说念主：窦长宏 客服电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com 办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：王滨 客服电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com 注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位：自编 01）                                     、1001 室（部位：自编 法定代表东说念主：陈可可 客服电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn 办公地址：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 57 楼 注册地址：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表东说念主：刘加海 客服电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海浦东新区张扬路 500 号华润期间广场 10-14 层 法定代表东说念主：陶怡 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注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：盛超 客服电话：95055-4 公司网址：www.duxiaomanfund.com 注册地址：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区陆家嘴环路 333 号 502 室 办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表东说念主：许欣 客服电话：400-700-9700 公司网址：www.zofund.com 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东说念主：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 层 法定代表东说念主：李兴春 客服电话：400-032-5885 公司网址：www.leadfund.com.cn                                 摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：深圳市前海深港配合区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务书记有限         公司） 办公地址：深圳市福田区深南通衢 2003 号华嵘大厦 710、711 室 法定代表东说念主：戴媛 客服电话：400-000-5767 公司网址：www.xintongfund.com 注册地址：北京市向阳区光华路 7 号 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址：北京市向阳区光华路 7 号 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东说念主：才殿阳 客服电话：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东说念主：戴彦 客服电话：95357 公司网址：www.18.cn 注册地址：北京市北京经济时候诱导区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21 层、29 层 法定代表东说念主：武建华 客服电话：400-8180-888 公司网址：www.zzfund.com 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表东说念主：樊怀东 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室                                 摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：梁蓉 客服电话：010-66154828 公司网址：www.5irich.com 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 13、14 层 办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号 8 楼 法定代表东说念主：杨新章 客服电话：952303 公司网址：www.huaruisales.com 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客服电话：95555 公司网址：fi.cmbchina.com 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东说念主：王伟刚 客服电话：400-619-9059 公司网址：www.hcfunds.com 办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东说念主：皆凌峰 客服电话：400-158-5050 公司网址：www.tl50.com 注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁通衢 1 号 法定代表东说念主：钱燕飞 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：河南自贸锤真金不怕火区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                                  摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：河南自贸锤真金不怕火区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主：温丽燕 客服电话：400-0555-671 公司网址：www.hgccpb.com 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主：彭浩 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室 法定代表东说念主：沈茹意 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn 注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 客服电话：400-610-5568 公司网址：www.boserawealth.com 注册地址：北京市向阳区缓慢路 5 号院 3 号楼 8 层 法定代表东说念主：李如东 客服电话：400-818-0100 公司网址：www.aibank.com 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 法定代表东说念主：杨健 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com 注册地址：中国(上海)解放贸易锤真金不怕火区银城中路 8 号 401 室 法定代表东说念主：孙亚超                                        摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：021-4008081016 公司网址：https://www.fundhaiyin.com/etrading/ 注册地址：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：张俊 客服电话：021-20292031 公司网址：www.wg.com.cn 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：章知方 客服电话：400-920-0022 公司网址：http://licaike.hexun.com/ 注册地址：成都市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东说念主：王建华 客服电话：400-080-3388 公司网址：https://www.puyifund.com    基金管理东说念主可根据关联法律律例的要求，遴聘其它安妥要求的机构代理销售本基金，并 在基金管理东说念主网站公示。 （二）基金注册登记机构： 摩根基金管理（中国）有限公司（同上） （三）讼师事务所与承办讼师： 称呼：国浩讼师集团（上海）事务所 注册地址：上海市南京西路 580 号南证大厦 31 层 负责东说念主：管建军 筹商电话：021-5234 1668 传真：021-5234 1670 承办讼师：宣伟华 （四）管帐师事务所： 称呼：普华永说念中天管帐师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：中国(上海)解放贸易锤真金不怕火区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼                                       摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 执行事务合伙东说念主：李丹 电话：(021) 23238888 传真：(021) 23238800 筹商东说念主：耿亚男 承办注册管帐师：叶尔甸、耿亚男                      六、基金的召募及基金合同的收效    （一）基金的召募及基金合同的收效    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《信息表示办法》等有 关法律律例以及《基金合同》的端正，经 2009 年 5 月 4 日中国证监会证监许可【2009】361 号文献核准召募，为止 2009 年 6 月 19 日召募就业成功扫尾。本次召募的净销售额为 B 类基金份额的净销售额为 1,377,962,640.73 元东说念主民币）                                    ，认购款项在基金验资阐发日之前 产生的银行利息共计 318,856.54 元东说念主民币（其中 A 类基金份额认购款项产生的利息为    本次召募灵验认购总户数为 16,994 户，按照每份基金份额 1.00 元东说念主民币计较，设立募 集期召募的灵验份额为 1,800,918,562.24 份基金份额（其中 A 类基金份额 422,955,921.51 份，B 类基金份额 1,377,962,640.73 份），利息结转的基金份额为 318,856.54 份基金份额 （ 其 中 A 类 基 金 份 额 91,272.79 份 ， B 类 基 金 份 额 227,583.75 份 ）， 两 项 合 计 共    经中国证券监督管理委员会核准，本基金的基金合同于 2009 年 6 月 24 日收效。本基金 为契约型敞开式债券型基金，存续期限为不按期。    （二）基金份额的类型    本基金分为 A、B、D 三类基金份额。投资东说念主应在认购或申购本基金时遴聘其类别，不同 类别的基金份额适用不同的费率结构。本基金 A、B、D 类基金份额分别公布基金份额净值及 累计净值，不同类别的基金份额不得互相革新。                          七、基金的申购与赎回 （一）申购与赎回场合    本基金的销售机构包括基金管理东说念主和基金管理东说念主托福的代销机构。                           摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金代销机构，并在基金 管理东说念主网站公示。 （二）申购与赎回的敞开日实时候   本基金的申购、赎回自基金合同收效后 3 个月内脱手办理，基金管理东说念主应在脱手办理 申购赎回的具体日历前 2 天在指定媒介及基金管理东说念主互联网网站（以下简称“网站”）公告。   投资者应当在敞开日办理申购和赎回苦求。敞开日的具体业务办理时候在招募说明书 中载明或另行公告。   若出现新的证券走动市集或走动所走动时候更正或现实情况需要，基金管理东说念主可对申 购、赎回时候进行疗养，但此项疗养应在实施日 2 日前在指定媒介公告。 （三）申购与赎回的原则 类别之间不得革新； 下疗养上述原则。基金管理东说念主必须在新法则脱手实施前按照《信息表示办法》的关联端正在 指定媒介公告。 （四）申购与赎回的标准   基金投资者必须根据基金销售机构端正的标准，在敞开日的业务办理时候向基金销售机 构建议申购或赎回的苦求。   投资者在申购本基金时须按销售机构端正的方式备足申购资金,投资者在提交赎回苦求 时，必须有阔气的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的苦求无效而不予成交。   T 日端正时候受理的苦求，平常情况下，本基金注册登记东说念主在 T+1 日内为投资者对该交 易的灵验性进行阐发，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构端正的 其他方式查询申购与赎回的成交情况。   基金销售机构申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定成功，而仅代表销售机构照实                            摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 接纳到申购、赎回苦求。申购、赎回的阐发以基金注册登记机构或基金管理公司的阐发结果 为准。   申购选择全额缴款方式，若申购资金在端正时候内未全额到账则申购不成功，若申购不 成功或无效，申购款项将反璧投资者账户。   投资者 T 日赎回苦求成功后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往 基金份额持有东说念主账户。在发生大宗赎回的情形时，款项的支付办法参照本《基金合同》的有 关要求处理。 （五）申购与赎回的数额限制 类基金份额申购的单笔最低金额为 1 元东说念主民币(含申购费)。基金投资者将当期分拨的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。   基金投资者可屡次申购，法律律例、中国证监会另有端正的除外。 份额精准到少许点后两位， 本基金 A、D 类基金份额赎回份额不得低于 1 份，基金账户余额 不得低于 1 份，如进行一次赎回后基金账户中基金份额余额将低于 1 份，基金管理东说念主有权将 投资者的剩余基金份额一次性全部赎回。如因分成再投资、非走动过户、转托管、大宗赎回、 基金革新等原因导致的账户余额少于 1 份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部 赎回。本基金 B 类基金份额赎回份额不得低于 1 份，基金账户余额不得低于 1 份，如进行一 次赎回后基金账户中基金份额余额将低于 1 份，基金管理东说念主有权将投资者的剩余基金份额一 次性全部赎回。如因分成再投资、非走动过户、转托管、大宗赎回、基金革新等原因导致的 账户余额少于 1 份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 募说明书。 当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等方法，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体端正请参见招募说明书或关联 公告。 赎回份额的数目限制。基金管理东说念主必须在疗养前依照《信息表示办法》的关联端正在指定媒 介上刊登公告。                               摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） （六）申购用度和赎回用度 广、销售、注册登记等各项用度。 金的赎回用度在投资东说念主赎回本基金份额时收取，扣除用于市集扩充、注册登记费和其他手续 费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于法律律例或中国证监会端正的 比例下限。 A 类基金份额的申购费率具体如下：            购买金额（M）                           申购费率              M＜100 万                          0.80%              M≥500 万                       1000 元/笔 D 类基金份额的申购费率具体如下：            购买金额（M）                           申购费率              M＜100 万                          0.90%              M≥500 万                       1000 元/笔   B 类基金份额的申购费率为 0。   本基金赎回用度按持有东说念操纵有该部分基金份额的时候分段，不同类型基金份额的赎回 费率如下：   A 类基金份额：         持有时候（N）                     赎回费率           N＜7 天                      1.5%           N≥2 年                        0   B 类基金份额：          持有时候（N）                     赎回费率            N＜7 天                       1.5%                            摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）            N≥30 天                   0      D 类基金份额：          持有时候（N）                  赎回费率            N＜7 天                   1.5%            N≥7 天                    0   投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在投资者赎回本基金 份额时收取，本基金将宝石续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产； 除此之外的赎回费扣除用于市集扩充、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回 费归入基金财产的比例不得低于法律律例或中国证监会端正的比例下限。 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的关联端正在指定媒介公告。 制定基金促销规划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定走动方式 （如网上走动、电话走动等）等进行基金走动的投资者按期或不按期地开展基金促销行动。 在基金促销行动期间，按关联监管部门要求履行关联手续后基金管理东说念主不错适应调低基金的 销售费率。 基金管理东说念主不再另行公告。 购本基金，并视情况给予一定申购费优惠。 （七）申购份额与赎回金额的计较   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度 = (申购金额×申购费率) /（1＋申购费率）   净申购金额 = 申购金额-申购用度   申购份额 = 净申购金额/ T 日该类基金份额净值   选择“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行计较，计较公 式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率                             摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   T 日的各样基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国 证监会同意，不错适应蔓延计较或公告。本基金各样基金份额净值的计较，均保留到少许点 后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入。   申购的灵验份额为按现实阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额净 值为基准计较，计较结果均保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此 产生的误差计入基金财产。   赎回金额为按现实阐发的灵验赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的 用度，计较结果均保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。 （八）申购和赎回的注册登记   投资者申购基金成功后，注册登记东说念主在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记手续， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金成功后，注册登记东说念主在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。   基金管理东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述注册登记办理时候进行疗养，但不得 本质影响投资者的正当权益，并最迟于脱手实施前依照《信息表示办法》的关联端正在指定 媒介公告。 （九）拒却或暂停申购的情形及处理方式   除非出现如下情形，基金管理东说念主不得暂停或拒却基金投资者的申购苦求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法平常运作；   （2）证券走动场合在走动时候非平常停市，导致当日基金资产净值无法计较；   （3）基金资产规模过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或可能对基金功绩 产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主的利益；   （4）法律律例端正或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （5）基金管理东说念主合计会有损于现存基金份额持有东说念主利益的某笔申购；   （6）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者非常 50%，或者变相规避 50%皆集度的情形时；   （7）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐发后，                           摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理东说念主应当选择暂停接受基金申购苦求的方法；   （8）基金管理东说念主接受某些投资东说念主的申购苦求会因该等投资东说念主违背其所适用的法律、法 规或法则等，从而可能毁伤本基金或基金份额持有东说念主利益的情形。   发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（1）到（4）                                    、（7）项暂 停申购情形时，基金管理东说念主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。 （十）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式   除非出现如下情形，基金管理东说念主不得拒却接受或暂停基金份额持有东说念主的赎回苦求或者延 缓支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金管理东说念主不可支付赎回款项；   （2）证券走动场合照章决定临时停市，导致基金管理东说念主无法计较当日基金资产净值；   （3）因市集剧烈波动或其他原因而出现链接 2 个或 2 个以上敞开日大宗赎回，导致本 基金的现款支付出现艰巨；   （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金管理东说念主应当选择减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的方法。   （5）法律律例端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管理东说念主应在当日立即向中国证监会禀报备案。已接受的赎回 苦求，基金管理东说念主将足额支付；如暂时不可足额支付的，可展期支付部分赎回款项，按每个 赎回苦求东说念主已被接受的赎回苦求量占已接受赎回苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付 部分由基金管理东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续敞开日赐与支付。   同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回苦求可展期支付赎回款项，最 长不非常平常支付时候 20 个就业日，并在指定媒介公告。投资者在苦求赎回时可预先遴聘 将当日可能未获受理部分赐与取销。   暂停基金的赎回，基金管理东说念主应实时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理，并依照关联端正在 指定媒介上公告。 （十一）大宗赎回的情形及处理方式   本基金单个敞开日，基金净赎回苦求（赎回苦求总和加上基金革新中转出苦求份额总和 后扣除申购苦求总和及基金革新中转入苦求份额总和后的余额）非常上一日基金总份额的                           摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   当出现大宗赎回时，基金管理东说念主不错根据本基金其时的资产组合情景决定全额赎回或部 分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才调支付投资者的全部赎回苦求时，按平常赎回 标准执行。   （2）部分顺延赎回：当基金管理东说念主合计支付投资者的赎回苦求有艰巨或合计支付投资 者的赎回苦求可能会对基金的资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不 低于基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回苦求展期赐与办理。对于单个基金份额持有东说念主 的赎回苦求，应当按照其苦求赎回份额占当日苦求赎回总份额的比例，确定该单个基金份额 持有东说念主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回苦求时遴聘将当日 未获办理部分赐与取销外，蔓延至下一个敞开日办理，赎回价钱为下一个敞开日的该类基金 份额价钱。依照上述端正转入下一个敞开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全 部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生大宗赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回苦求非常上一敞开日基金总 份额的 20%，基金管理东说念主有权先行对该单个基金份额持有东说念主超出 20%以上的部分赎回苦求实 施展期办理，而对该单个基金份额持有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回苦求与当日其他投资者 的赎回苦求按前述要求处理，具体见关联公告。   （4）大宗赎回的公告：当发生大宗赎回并顺延赎回时，基金管理东说念主应在 2 日内通过指 定媒介刊登公告。同期以邮寄、传真或《招募说明书》端正的其他方式文告基金份额持有东说念主， 并说明关联处理方法。   本基金链接 2 个敞开日以上发生大宗赎回，如基金管理东说念主合计有必要，可暂停接受赎回 苦求；依然接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得非常平常支付时候 20 个就业日， 并应当在指定媒介公告。 （十二）再行敞开申购或赎回的公告   如果发生暂停的时候为一天，基金管理东说念主应于再行敞开日在指定媒介刊登基金再行敞开 申购或赎回公告并公布最近一个敞开日的各样基金份额净值。   如果发生暂停的时候非常一天但少于两周，暂停扫尾基金再行敞开申购或赎回时，基金 管理东说念主应依照《信息表示办法》的关联端正在指定媒介刊登基金再行敞开申购、赎回公告， 并在再行脱手办理申购或赎回的敞开日公告最近一个就业日的各样基金份额净值。   如果发生暂停的时候非常两周，暂停期间，基金管理东说念主应每两周至少近似刊登暂停公告 一次。暂停扫尾基金再行敞开申购或赎回时，基金管理东说念主应依照《信息表示办法》的关联规 定在指定媒介刊登基金再行敞开申购或赎回公告，并在再行敞开申购或赎回日公告最近一个 敞开日的各样基金份额净值。                         摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） （十三）基金的革新   为便捷基金份额持有东说念主，投资者不错依照基金管理东说念主的关联端正遴聘在本基金和本基金 管理东说念主管理的其他基金之间进行基金革新。基金革新的数额限制、革新费率等具体端正不错 由基金管理东说念主届时另行端正并公告。 （十四）转托管   本基金目下实行份额托管的走动轨制。投资者可将所持有的基金份额从一个走动账户转 入另一个走动账户进行走动。具体办理方法参照《业务法则》的关联端正以及基金代销机构 的业务法则。 （十五）按期定额投资规划   基金管理东说念主不错为投资者办理按期定额投资规划，具体法则由基金管理东说念主在届时发布公 告或更新的招募说明书中确定。 （十六）基金的非走动过户   非走动过户是指不选择申购、赎回等基金走动方式，将一定数目的基金份额按照一定例 则从某一投资者基金账户飘浮到另一投资者基金账户的行动。   基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认同的其他情况 下的非走动过户。其中，“继承”指基金份额持有东说念主死字，其持有的基金份额由其正当的继 承东说念主继承；“捐赠”指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或 社会团体的情形；“司法执行”是指司法机构依据收效司法宣布将基金份额持有东说念操纵有的基 金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。岂论在上述何种情况下，接受 划转的主体应安妥关联法律律例和基金合同端正的持有本基金份额的投资者的条件。办理非 走动过户必须提供基金注册登记机构要求提供的关联资料。   注册登记机构受理上述情况下的非走动过户，其他销售机构不得办理该项业务。   对于安妥条件的非走动过户苦求按《摩根基金管理（中国）有限公司敞开式基金业务规 则》的关联端正办理。                          摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） （十七）基金的冻结与解冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登 记机构认同的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻 结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。 （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的关联公告。                  八、基金的投资 （一）投资宗旨   本基金将根据对利率趋势的预判，应时谋划与疗养组合宗旨久期，迷惑主动性资产配置， 在严格约束组合投资风险的同期，提高基金资产流动性与收益性水平，以追求非常功绩比较 基准的投资禀报。 （二）投资范围   本基金投资于国债、金融债、公司债、企业债、可革新公司债券（包括分离走动的可转 换公司债券）、债券回购，央行单子、短期融资券、资产支撑证券等，以及中国证监会允许 基金投资的其它固定收益类金融器具。本基金投资于债券类金融器具的比例不低于基金资产 的80%。本基金持有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金不径直在二级市集买入股票、权 证等权益类资产，也不参与一级市集新股申购和新股增发。本基金通过分离走动可转债认购 所得到的认股权证，在其可上市走动后10个走动日内全部卖出。本基金所持可革新公司债券 转股得到的股票在其可上市走动后的10个走动日内全部卖出。   此外，如法律律例或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理东说念主在履行适应标准 后，不错将其纳入本基金的投资范围。 （三）投资理念   宗旨久期管理将优化固定收益投资的安全性、收益性与流动性。本基金严格遵命投资流 程，对宏不雅经济、财政货币政策、市集利率水平及债券刊行主体的信用情况等因素进行久了                                   摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 推敲，通过审慎把捏利率期限结构的变动趋势，应时制定宗旨久期管理规划，通过合理的资 产配置及组合宗旨久期管理，约束投资风险，追求可不竭的、超出功绩比较基准的投资收益。 （四）投资策略   宗旨久期管理的资家具种包括在走动所和银行间市集中刊行走动的国债、公司债、企业 债、金融债等债券品种。本基金债券投资的主动性操作主要体当今对债券组合进行宗旨久期 管理这一过程。本基金将详尽接洽宏不雅经济运行宗旨、货币市集运行情况、国度财政货币政 策画向等因素，由固定收益推敲小组对债券市集利率期限结构的变化作念出合理预判。在此判 断基础上，本基金将对债券组合的久期作念出适应疗养，同期迷惑对信用风险、流动性风险等 各样风险识别与约束，优化类属资产配置与品种遴聘。具体而言，宗旨久期管理将包含以下 内容：             按期对利率期限结                                          构建利率期限结构              构走势进行                 宗旨久期                  的设定                                          风险约束：                                          信用风险、流动性风险……                 宗旨久期                  的执行                     组合管理：                                          类属资产配置……  （1）宗旨久期设定的依据是对利率期限结构的预判   ?   当前利率期限结构的构建：       本基金将根据国债市集各个券种的价钱，计较各个券种的到期收益率，进而分别在   银行间市集和走动所市集中构建放洋债利率期限结构。   ?   对利率期限结构走势的预判：       本基金将密切革新国表里经济时势的运行，根据市集投资环境的变化趋势，详尽考  虑宏不雅经济运行宗旨、货币市集运行情况、国度财政货币政策画向等因素，由固定收益  推敲小组每月按期对各个时候段利率的变化作念出合理预期，从而形成利率期限结构的预                             摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 判（在特殊情况下，固定收益小组在合计利率期限结构可能会发生首要变化时，不错临 时对利率期限结构的走势给出评测禀报）                  。     预判形成后，将对现实利率期限结构和预判结果进行比较，如固定收益推敲小组认 为必要，将对预判结果作念出一定的修正。 （2）宗旨久期谋划     久期又称麦考利久期（Macaulay Duration），反应返璧券价钱相对于市集利率变动 的一个敏锐性宗旨。为了更好炫夸其秉性，现实中经常对麦考利久期进行修正，得到修 正久期，本基金将选择修正久期的界说。     久期管理是当代固定收益管理中要害的利率投资策略。根据对利率期限结构变化的 预判，本基金将对债券组合的久期和持仓结构制定相应的疗养决策，以缩小可能的利率 变化给组合带来的损失。具体久期宗旨的确定将视利率期限结构变化宗旨而定，举例在 预测利率期限结构可能变的愈加陡峻时，不久的将来历久债券的价钱可能会由于历久利 率的上升而下落，短期债券的价钱可能会由于短期利率的下降而飞腾，因此可制定适量 缩小组合久期的宗旨，增多对短期债券的投资，同期减少对历久债券的投资。     此外，本基金将按期根据固定收益小组对利率期限结构的预判结果，制定相应的久 期宗旨，尽量幸免基金资产因利率波动而变成的损失。特殊情况下，固定收益小组对利 率期限结构给出临时评测禀报的时候，本基金将视评测禀报内容以确定是否对宗旨久期 进行疗养。 （3）宗旨久期的执行     根据当前宗旨久期的设定情况，本基金将选择相应的方法，疗养债券组合的久期及 持仓结构，终了宗旨久期。在宗旨久期的执行过程中，需要荒谬遏制对信用风险、流动 性风险及类属资产配置的管理，以使得组合的千般风险在约束范围之内。 ?   信用风险管理：       对于存在信用风险的公司债，信用风险是评判其收益率溢价大小的要害因素，     本基金将选择一定的风险分析模子来确定债券的信用水平，同期根据市集中现存的     总体风险溢价水平，以确定该信用水平下的债券的合理估值。 ?   流动性风险管理：       流动性是资金能否成功收支该债券的关节，本基金将详尽接洽历史成交量、历     史盘口买卖价差等因素，对各债券逐日无冲击买卖数目作念出合理的评估。 ?   类属资产配置管理：       在类属资产配置层面上，本基金根据市集和类属资产的信用水平，在判断各样     属的利率期限结构与国债利率期限结构应具有的合理利差水平基础上，将市集细分     为走动所国债、走动所企业债、银行间国债、银行间金融债等子市集。迷惑各样属     资产的市集容量、信用等第和流动性秉性，在宗旨久期管理的基础上，运用修正的                          摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）     均值-方差等模子，按期对投资组合类属资产进行最优化配置和疗养，确定类属资     产的最优权重。   可革新债券兼具权益类证券与固定收益类证券的秉性,具有招架下行风险、共享股票价 格飞腾收益的秉性。本基金在对发债券公司基本面和可转债要求进行久了推敲的基础上，以 其纯债价值看成评价的主要尺度，利用可革新公司债券订价等数目化估值器具评定其投资价 值，投资于公司基本教化优良、具有较高安全角落和细腻无比流动性的可革新公司债券，获取稳 健的投资禀报。   （1）投资可革新公司债券时，本基金重心革新以劣品种：   ① 中式可革新公司债券的现实价钱较理讲价值偏低的品种。可转债实 际价值与表面   估值比拟较低的品种，不错合计是市集更多地低估了其价值，因而相对风险较低。本   基金从规避风险的角度启程，重心革新此类品种。   ② 遴聘纯债券价值高，有意率疗养要求的品种。此类可革新公司债券一般提供了较高   的保底收益，利率疗养要求的存在可使投资者遁藏利率变动的风险，锁定收益。   ③ 革新欣慰向下修正要求的可转债。对于股票价钱位于修正要求所端正修正价钱区域   的转债品种，主要受纯债券价值的复古，弘扬出浓烈的抗跌性，而且由于存在转股价   格向下疗养而增多可转债的价值。   ④ 重心革新发债公司基本面细腻无比的可革新债券。   本基金投资可革新公司债券时主要检会纯债券部分的价值，但当存在显明的市集套利机 会时或通过转股后能灵验保障或提高基金份额持有东说念主利益等情形时，本基金将把关联的可转 换公司债券革新为基础股票，并在其可上市走动后的10个走动日内卖出。   （2）分离走动可转债的投资策略   本基金投资分离走动可转借主如果通过网下申购和网上申购的方式。在分离走动可转债 的认股权证可上市走动后的 10 个走动日内全部卖出，分离后的公司债券看成普通的企业债 券进行投资。   本基金将在严格约束组合投资风险的前提下投资于资产支撑证券。本基金详尽接洽市集 利率、刊行要求、支撑资产的组成及质料等因素，主要从资产池信用情景、失约关联性、历 史失约记录和损失比例、证券的信用增强方式、利差补偿进度等方面对资产支撑证券各个分 支的风险与收益情景进行评估，在严格约束风险的情况下，确定资产合理配置比例，在保证 资产安全性的前提条件下，以期得到历久褂讪收益。                              摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） （五）投资限制     为珍重基金份额持有东说念主的正当权益，本基金辞让从事下列行动： 或债券； 东说念主有其他首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；     如法律律例或监管部门取消上述辞让性端正，本基金管理东说念主在履行适应标准后可不受 上述端正的限制。     本基金的投资组合将遵命以下限制：     a、持有一家上市公司的股票，其市值不得非常基金资产净值的 10%；     b、本基金与由本基金管理东说念主管理的其他基金共同持有一家公司刊行的证券，不得超 过该证券的 10%；     c、本基金干预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得非常基金资产净值 的 40%；     d、本基金在职何走动日买入权证的总金额，不非常上一走动日基金资产净值的 0.5%， 基金持有的全部权证的市值不非常基金资产净值的 3%，基金管理东说念主管理的全部基金持有同 一权证的比例不非常该权证的 10%。法律律例或中国证监会另有端正的，背叛其端正；      e、现款和到期日不非常 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；      f、本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得非常基金资产净值的 20%；      g、本基金持有的合并（指合并信用级别）资产支撑证券的比例，不得非常该资产支 持证券规模的 10%；      h、本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支撑证券，不得 非常其各样资产支撑证券预计规模的 10%；     i、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得非常本基金的总资产，所申报 的股票数目不得非常拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                              摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）     j、本基金对债券类金融器具的投资比例不低于基金资产的80%；     k、本基金主动投资于流动性受限资产的市值预计不得非常基金资产净值的 15%。基 金管理东说念主应制订严格的投资决策历程和风险约束轨制，贯注流动性风险、法律风险和操作风 险等千般风险；     因证券市集波动、证券停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金不符 合前款所端正比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；     l、本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    m、关联法律律例以及监管部门端正的其它投资限制。    《基金法》过头他关联法律律例或监管部门取消上述限制的，履行适应标准后，基金 不受上述限制。    由于证券市集波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理东说念主之外的原因导致的投 资组合不安妥上述约定的比例不在限制之内，除上述第 e、k、l 项外，基金管理东说念主应在 10 个走动日内进行疗养，以达到尺度。法律律例另有端正的从其端正。    基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合 同的关联约定。除投资资产配置比例外，基金托管东说念主对基金的投资比例的监督与查验自本基 金合同收效之日起脱手。 （六）功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为中国债券总指数。   中国债券总指数是由中央国债登记结算有限就业公司于 2001 年 12 月 31 日推出的债券 指数。它是中国债券市集趋势的表征，亦然债券组合投资管理功绩评估的灵验器具。中国债 券总指数为掌捏我国债券市集价钱总水平、波动幅度和变动趋势，测算债券投资禀报率水平， 判断债券供求动向提供了很好的依据。因此，本基金的功绩比较基准遴聘中国债券总指数。 中国债券总指数通过中央国债登记结算有限就业公司的官方网站 www.chinabond.com.cn 对 外公布。   如果今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集普遍接受的功绩比较基准推 出，或者是市集上出现愈加允洽用于本基金的功绩基准的债券指数时，本基金不错在报中国 证监会备案后变更功绩比较基准并实时公告。 （七）风险收益特征   本基金是债券型基金，在证券投资基金中属于较低风险品种，其预期风险收益水平低 于股票型基金，高于货币市集基金。   根据 2017 年 7 月 1 日实践的《证券期货投资者适应性管理办法》                                      ，基金管理东说念主和关联                           摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级行动不改变本基金的本质性风险收益特 征，但由于风险等第分类尺度的变化，本基金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评 级结果应以基金管理东说念主和销售机构提供的评级结果为准。 （八）基金管理东说念主代表基金阁下股东权利的处理原则及方法 益。 （九）基金的融资融券   本基金不错按照国度的关联端正进行融资融券。 （十）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计议管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。 （十一）基金的投资组合禀报 序号           名堂                金额(元)           占基金总资产的                                                 比例(%)          其中：股票                     -              -          其中：债券              2,538,521,638.64     83.34         资产支撑证券                     -              -                                 摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）        其中：买断式回购的买入返售金融                   -                   -                资产      本基金本禀报期末未持有股票。   本基金本禀报期末未持有股票。                                                      占基金资产净  序号         债券品种                   公允价值(元)                                                      值比例(％)           其中：政策性金融债              2,172,169,441.74      71.37  序号     债券代码        债券称呼        数目（张）        公允价值(元)    占基金资产净                                                         值比例（％）                                     摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本禀报期末未持有资产支撑证券。   本基金本禀报期末未持有贵金属。   本基金本禀报期末未持有权证。   本基金本禀报期末未持有股指期货。   本基金本禀报期末未持有国债期货。 编制日前一年内受到公开责问、处罚的情况。  序号              称呼                             金额(元)                                                 摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）           本基金本禀报期末未持有处于转股期的可革新债券。            本基金本禀报期末前十名股票无流畅受限情况           因四舍五入原因，投资组合禀报均分项之和与预计可能存在尾差。                                       九、基金的功绩           基金管理东说念主依照恪尽责守、本分信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但不保证       基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日弘扬。投资有风险，投       资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。           （一）摩根纯债债券 A：                                                          功绩比较基                         净值增长率 净值增长率 功绩比较基准         阶段                                               准收益率标        ①－③      ②－④                           ①        尺度差②     收益率③                                                          准差④                                                摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）           （二）摩根纯债债券 B：                                                         功绩比较基                         净值增长率 净值增长率 功绩比较基准         阶段                                              准收益率标    ①－③      ②－④                           ①       尺度差②    收益率③                                                         准差④                            摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    十、基金的财产 （一）基金财产的组成   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过头他投资所形成的价值总和。   其组成主要有： （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 （三）基金财产的账户   本基金以基金托管东说念主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并 以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的口头开立银行间债券托管 账户并报中国东说念主民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金代销机 构和基金注册登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相零丁。 （四）基金财产的看护和刑事就业   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金代销机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金管理东说念主、基金托管东说念主因 基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理东说念主、基金 托管东说念主、基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律就业，其债权                         摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主不得对本基金财产阁下请求冻结、扣押或其他权利。非因基金财产自身承担的债务，不得 对基金财产强制执行。除照章律律例和《基金合同》的端正刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。   基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有财产产生的债务互相抵销； 基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。                            摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                十一、基金资产的估值   一、估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据经基金资产估 值后确定的基金资产净值而计较出的基金份额净值，是计较基金申购与赎回价钱的基础。   二、估值日   本基金的估值日为关联的证券走动场合的平常营业日以及国度法律律例端正需要对外 表示基金净值的非营业日。   三、估值对象   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等资产和欠债。   四、估值标准   基金日常估值由基金管理东说念主进行。基金管理东说念主完成估值后，将估值结果加盖业务公章以 书面神色加密传真至基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律律例、                          《基金合同》端正的估值方法、 时候、标准进行复核，复核无误后在基金管理东说念主传果真书面估值结果上加盖业务公章复返给 基金管理东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   五、估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生首要变化，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了首要变化的，可参考类似投资 品种的现行市价及首要变化因素，疗养最近走动市价，确定公允价钱。   （2）走动所市集上市或挂牌转让的固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供的 相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与托管东说念主另行协商约定；   （3）走动所上市未实行净价走动的固定收益品种按估值日收盘价减去固定收益品种收 盘价中所含的固定收益品种应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动 日后经济环境未发生首要变化，按最近走动日固定收益品种收盘价减去固定收益品种收盘价 中所含的固定收益品种应收利息得到的净价进行估值。如最近走动日后经济环境发生了首要 变化的，可参考类似投资品种的现行市价及首要变化因素，疗养最近走动市价，确定公允价                           摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 格；   （4）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值时候确定公允价值。走动所上 市的资产支撑证券，选择估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的合并股票 的市价（收盘价）估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公诱导行未上市的股票、债券和权证，选择估值时候确定公允价值，在估值 时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公诱导行有明确锁按期的股票和非公诱导行有明确锁按期的股票，按监管机 构或行业协会关联端正确定公允价值。 股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价即是或低于配股价，则估值为零。 定公允价值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 端正估值。   根据《基金法》         ，基金管理东说念主计较并公告基金净值，基金托管东说念主复核、审查基金管理东说念主 计较的基金净值。因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分计议 后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值的计较结果对外赐与公布。   六、基金份额净值的阐发和估值失实的处理   各样基金份额净值的计较均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入。当估值或 份额净值计价失实现实发生时，基金管理东说念主应当立即纠正，并选择合理的方法防患损失进一 步扩大。当失实达到或非常该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应报中国证监会备案； 当估值失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会 备案。因基金估值失实给投资者变成损失的，应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由 其承担的就业，有权向缺欠东说念主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、或代理销售                         摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 机构、或投资者自身的缺欠变成差错，导致其他当事东说念主遭遇损失的，缺欠的就业东说念主应当对由 于该差错遭遇损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿承担抵偿就业。   上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因时候原因引起的差错，若系同行业现存时候水平无法 料到、无法幸免、无法不服，则属不可抗力，按照下述端正执行。   由于不可抗力原因变成投资者的走动资料灭失或被失实处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿就业，但因该差错取得失当得利确当事东说念主 仍应负有返还失当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，差错就业方应实时和洽各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错就业方承担；由于差错就业方未实时更正已产生的差 错，给当事东说念主变成损失的由差错就业方承担；若差错就业方依然积极和洽，况且有协助义务 确当事东说念主有阔气的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿就业。差错就业方应付更 正的情况向关联当事东说念主进行阐发，确保差错已得到更正。   （2）差错的就业方对可能导致关联当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责，况且 仅对差错的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因差错而得到失当得利确当事东说念主负有实时返还失当得利的义务。但差错就业方仍 应付差错负责，如果由于得到失当得利确当事东说念主不返还或不全部返还失当得利变成其他当事 东说念主的利益损失（“受损方”）             ，则差错就业方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的 范围内对得到失当得利确当事东说念主享有要求托付失当得利的权利；如果得到失当得利确当事东说念主 依然将此部分失当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的抵偿额加上依然得到的 失当得利返还的总和非常其现实损失的差额部分支付给差错就业方。   （4）差错疗养选择尽量复原至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错就业方拒却进行抵偿时，如果因基金管理东说念主缺欠变成基金资产损失机，基金 托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主缺欠变成基金资产损失机，基 金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方变成基金 资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东说念主未按端正对受损方进行抵偿，况且依据法律、行政律例、 《基金合同》或其他端正，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿 就业，则基金管理东说念主有权向出现缺欠确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生 的用度和遭遇的损失。   （7）按法律律例端正的其他原则处理差错。   差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：                            摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）查明差错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的就业方进行更正和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的走动数据的，由基金注册登 记机构进行更正，并就差错的更正向关联当事东说念主进行阐发；   （5）基金管理东说念主及基金托管东说念主基金份额净值计较失实偏差达到该类基金份额净值的 误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告并报中国证监会备案。   七、暂停估值的情形 当暂停基金估值；   八、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户 的基金净值信息，暂停表示侧袋账户基金份额净值。   九、特殊情形的处理 误处理； 金管理东说念主和基金托管东说念主诚然依然选择必要、适应、合理的方法进行查验，然而未能发现该错 误的，由此变成的基金资产估值失实，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错罢职抵偿就业。但基金 管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的方法排斥由此变成的影响。                              ”                十二、基金的收益分拨   一、基金收益的组成   本基金合同项下，基金收益指基金利润，包括基金投资所得红利、股息、债券利息、证 券投资收益、证券持有期间的公允价值变动、银行进款利息以过头他收入。                            摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   二、基金期末可供分拨利润   基金期末可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了 收益的孰低者。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利按除权日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者 不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 不可低于面值； 不同，其对应的可分拨收益将有所不同，但每一类别的基金份额享有同瓜分拨权； 过 15 个就业日。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金期末可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时候、分 配数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的确定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   六、基金收益分拨中发生的用度   红利分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利 小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利按权益登记日除权后的该类基金份额净值自动转为合并类别的基金份额。红 利再投资的计较方法，依照《业务法则》执行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨                             摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的端正。                   十三、基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金关联的信息表示用度，但法律律例、中国证监会另有端正 的除外；   本基金圮绝计帐时所发生用度，按现实开销额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.3%÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.1%÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支                            摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金管理东说念主仅对 B 类基金份额收取基金销售服务费。销售服务费按 0.35%的年费率计 提，具体的计较方法如下：   H＝E×0.35%÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日 B 类基金份额所代表的基金资产净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主于次月首日 起 5 个就业日内从基金资产中一次性支付，由基金管理东说念主代收，基金管理东说念主收到后支付给基 金销售机构，专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》收效前的关联用度，包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息表示 用度等用度；   四、用度疗养   基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况疗养基金管理费率、基金托 管费率、基金销售费率等关联费率。   调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有东说念主大会 审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无谓召开基金份额持有东说念主 大会。   基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节或关联公告。   六、基金税收                             摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。                  十四、基金的管帐与审计 （一）基金管帐政策 如下原则：如果基金合同收效少于 3 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照关联端正编制基金管帐报表； 式阐发。 （二）基金的年度审计 经验的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                  十五、基金的信息表示   （一）本基金的信息表示应安妥《基金法》                     、《运作办法》、                            《信息表示办法》                                   、《基金合同》 过头他关联端正。关联法律律例对于信息表示的端正发生变化时，本基金从其最新端正。   （二）信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律律例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的端正表示基金信息，并保证所表示信息的的确性、准确性、完竣性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会端正时候内，将应予表示的基金信息通过中国                          摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介表示，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复 制公开表示的信息资料。   （三）本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开表示的信息应选择华文文本。如同期选择外文文本的，基金信息表示 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开表示的信息选择阿拉伯数字；除荒谬说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （1）基金招募说明书应当最大限定地表示影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息表示及基金份额持有东说念主 服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在 三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金绝走时作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明 书。   （2）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主大 会召开的法则及具体标准，说明基金家具的秉性等波及基金投资者首要利益的事项的法律文 件。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产看护及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具资料概如果基金招募说明书的纲领文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》收效后，基金家具资料概要的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应 当在三个就业日内，更新基金家具资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具资料概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金绝走时 作的，基金管理东说念主不再更新基金家具资料概要。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明                          摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 书确当日登载于指定报刊和网站上。   基金管理东说念主应当在本基金合同收效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同收效公告。   基金合同收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周在指 定网站表示一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示敞开日的各样基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示半年度和年度 临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎回价 格的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东说念主大要在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息资料。   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载 在指定网站上，并将年度禀报指示性公告登载在指定报刊上。基金年度禀报中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货关联业务经验的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报登 载在指定网站上，并将中期禀报指示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度禀报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度禀报指示性公告登载在指定报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，本基金管理东说念主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年 度禀报。   基金管理东说念主应当在基金年度禀报和中期禀报中表示基金组结伙产情况过头流动性风险 分析等。   禀报期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或非常 20%的情形，为保障其他投资者 的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按期禀报“影响投资者决策的其他要害信息”项下表示 该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报期内持有份额变化情况及家具的非凡风险， 中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生首要事件，关联信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时禀报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。                            摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》圮绝、基金计帐；   （3）革新基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的现实约束东说念主；   （8）基金召募期延长；   （9）基金管理东说念主的高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更非常百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动非常百分之三十；   （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关联行动受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、现实约束 东说念主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联走动事项，但中国证监会另有端正的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费 率发生变更；   （16）基金份额净值计价失实达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生大宗赎回并展期办理；   （19）本基金链接发生大宗赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （21）本基金发生波及基金申购、赎回事项疗养或潜在影响投资者赎回等首要事项；   （22）基金信息表示义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。                            摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集深邃传的音问可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，关联信 息表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄莹，并将关联情况立即禀报中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构核准或者备案， 并赐与公告。召开基金份额持有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 30 日公告基金份额持有东说念主 大会的召开时候、会议神色、审议事项、议事标准和表决方式等事项。   基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，本基金管理东说念主、本基金托管东说念主对基 金份额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息表示义务的，召集东说念主应当履行关联信息表示义 务。   基金合同出现圮绝情形的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并制作计帐禀报。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在指定网站上，并将计帐禀报 指示性公告登载在指定报刊上。   本基金实施侧袋机制的，关联信息表示义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息表示，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。   （六）信息表示事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主 员负责管理信息表示事务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主及关联从业东说念主员不得表露未公开表示的基金信息。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当安妥中国证监会关联基金信息表示内容与 形式准则等律例的端正。   基金托管东说念主应当按照关联法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期禀报、更新 的招募说明书、基金家具资料概要、基金计帐禀报等公开表示的关联基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊表示本基金信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息， 并保证关联报送信息的的确、准确、完竣、实时。   为强化投资者保护，提高信息表示服务质料，基金管理东说念主应当自中国证监会端正之日起， 按照中国证监会端正向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的信息。                          摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介表示信息，然而其他群众媒介不得早于指定媒介表示信息，况且在不同媒介上表示合并 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的前提 下，自主提高信息表示服务的质料。具体要求应当安妥中国证监会及自律法则的关联端正。 前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计禀报、法律意见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将关联档案至少保存到基金合同圮绝后 10 年。   （七）信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律律例端正将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                  十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施标准和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计议管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃市集价钱且选择估值时候仍导致公允价值存在首要 不确定性的资产；        （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在首要不确定 性的资产；     （3）其他资产价值存在首要不确定性的资产。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和革新。基金份额持有东说念主 苦求申购、赎回或革新侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或革新苦求将被拒却。   （2）主袋账户   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在关联公告中端正。   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金管理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回苦求或减速支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回苦求并支付                          摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购苦求。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应付侧袋账户份额实行零丁管理，主袋账户沿用原基金 代码，侧袋账户使用零丁的基金代码。侧袋账户份额的称呼以“基金简称+侧袋标记 S+侧袋 账户建立日历”形式设定，同期主袋账户份额的称呼增多大写字母 M 标记看成后缀。基金所 有侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称呼中的 M 标记。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金登记机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，阐发相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产透澈计帐后，基金管理东说念主将刊出侧袋账户。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作宗旨和基金功绩宗旨应当以主袋账户资产为 基准。基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   基金管理东说念主、关联服务机构在展示基金功绩时，应当就前述情况进行充分的解释说明， 幸免引起投资者歪曲。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧 袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类 科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东说念主应将特定资产看成一个举座，不可仅分割其公允价 值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对侧袋账户单独成就账套，实行零丁核算。如果本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的管帐核算应安妥《企业 管帐准则》的关联要求。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。因启用侧袋机制产生的计议、审计费 用等由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主不错待侧袋账户资产变现后将与处置侧袋账户资产关联的用度从侧袋账户 中列支。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额欣慰基金合同收益分拨条件的情形下，基金管理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。                            摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停表示侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）按期禀报   侧袋机制实施期间，基金按期禀报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关联信息在按期禀报中单独进行表示，包括但不限于： 资产情景关联的信息； 或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不看成基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱 的承诺；   （3）临时禀报   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等要害信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、关联用度发生情况等要害信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一 次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按端正实时发布临时公告。   基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋资产处置变 现。岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应实时向侧袋账户对应的基金份额 持有东说念主支付已变现部分对应款项。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和圮绝侧袋机制后，实时聘用安妥《证券法》端正的会 计师事务所进行审计并表示专项审计意见，具体如下：   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关联事宜取得安妥《证券法》规 定的管帐师事务所的专科意见。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个就业日内，聘用于侧袋机制启用日发表意见的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含                          摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度禀报进行审计时，应付禀报期间基金侧袋机制运行关联的管帐 核算和年报表示，执行适应标准并发表审计意见。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金计帐禀报的关联要求，聘用符 合《证券法》端正的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并表示专项审计意见。   （三）本部分对于侧袋机制的关联端正，但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如 将来法律律例或监管法则修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行适应标准后，在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，可径直对 本部天职容进行修改和疗养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                 十七、风险揭示   （一）市集风险     债券市集器具价钱因受千般因素的影响而引起的波动,将对本基金财产产生潜在风 险,主要包括：     货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市集价钱波动， 影响基金收益而产生风险。     经济运行具有周期性的秉性，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运事迹况的影响， 也呈现周期性变化，基金投资于债券，收益水平也会随之发生变化，从而产生风险。     金融市集利率波动会导致债券市集的价钱和收益率的变动,基金投资于债券市集工 具,收益水平会受到利率变化的影响。   基金持有东说念主的收益将主要通过现款神色来分拨，如果发生通货扩展，现款的购买力会下 降，从而。 的影响,这与利率上升所带来的价钱风险(即前边所提到的利率风险)互为消长。    （二）信用风险     金融债和企业债的刊行东说念主不可按期还本付息和回购走动中走动敌手在回购到期交 割就业时，不可偿还全部或部分证券或价款，变成本基金的信用风险。     （三）流动性风险   流动性风险指因市集走动量不及,导致证券不可迅速、低成土产货革新为现款的风险。开                          摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 放式基金要随时应付投资东说念主的赎回,如果基金财产不可迅速革新成现款,或者变现为现款时 使基金净值产生不利的影响,都会影响基金运作和收益水平。大部分债券品种的流动性较好, 也存在部分可转债、企业债、资产证券化等品种流动性相对较差的情况。在特殊市集情况下 (加息或是市集资金弥留的情况下),会普遍存在债券品种交投不活跃、成交量不及的情形。 尤其是在发生大宗赎回时,如果基金财产变现才调差,可能会产生基金仓位疗养的艰巨,导致 流动性风险,可能影响基金份额收益。     （四）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手表示基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和革新。因特定资产的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有 不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此 靠近损失。     （五）管理风险     本基金根据宏不雅经济运事迹况、金融市集环境及利率走势的详尽判断，在约束利 率风险、信用风险以及流动性风险等基础上，选择主动的自上而下的投资策略和从下到上个 券遴聘互相迷惑，为投资者终了更多的资产升值。在基金管理运作过程中，可能因基金管理 东说念主对经济时势和证券市集的判断有误、获取的信息不全等因素影响基金的收益水平。同期， 基金管理东说念主的管理水平、管理技能和管理时候等对基金收益也存在影响。     （六）操作或时候风险     指基金管理东说念主在基金运作对内及对外的业务操作过程中所产生的风险，比如：里面 约束不严变成的违法风险、基金管理东说念主系统及软件失实或失灵、东说念主为断然及失实、约束中断、 操作方法自身的失实或不精准、可怜性事故等。     （七）合规性风险     指基金管理或运作过程中,违背国度法律、律例的端正,或者基金投资违背律例及基 金合同关联端正的风险。    （八）债券回购风险     债券回购为提高举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回购的 主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回购走动中走动 敌手在回购到期时，不可偿还全部或部分证券或价款，变成基金净值损失的风险；投资风险 是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投 资总量放大，以致通盘组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时， 在对基金组合收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（尺度差）进行了放大，即基金 组合的风险将会加大。回购比例越高，风险露馅进度也就越高，对基金净值变成损失的可能 性也就越大。   （九）本基金的特定风险                             摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金主要运用宗旨组合久期管理这一投资策略，对宗旨久期的设立是建立对宏不雅经济 运事迹况、金融市集环境及利率走势进行详尽判断的基础上，迷惑投资组合的现存持仓情况， 设定组合宗旨久期；在约束利率风险、信用风险以及流动性风险等基础上，选择主动的自上 而下的投资策略和从下到上个券遴聘互相迷惑。   宗旨久期管理不错较好地约束固定收益投资中最主要的风险——利率风险，但这是建立 在对宏不雅经济的正确分析和判断的前提下。如果基金管理东说念主对经济时势和证券市集的判断有 误，对利率期限结构和收益率弧线的改日走势判断不准确时，就会影响基金的收益水平。   （十）基金管理东说念主职责圮绝风险   因犯警谋划或者出现首要风险等情况，可能发生基金管理东说念主被照章取消基金管理经验或 照章驱散、被照章取销或者被照章宣告停业等情况。在基金管理东说念主职责圮绝情况下，投资者 靠近基金管理东说念主变更或基金合同圮绝的风险。基金管理东说念主职责圮绝，波及基金管理东说念主、临时 基金管理东说念主、新任基金管理东说念主之间就业折柳的，关联基金管理东说念主对各自履职行动照章承担责 任。   （十一）其他风险 产生的风险； 而带来风险；               十八、基金合同的圮绝与基金财产的计帐 （一）基金合同圮绝的情形   有下列情形之一的，基金合同应当圮绝： 贯串的； （二）基金财产计帐的事项                             摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 基金托管东说念主、具有从事证券、期货关联业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同圮绝后，由基金财产计帐小组调处接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐禀报出具法 律意见书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用后，按基金份额持有东说念操纵有的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐禀报治理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 十九、基金合同的内容纲领   一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务：   （一） 基金份额持有东说念主的权利与义务                                 摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 于：  （1）       共享基金财产收益；  （2）       参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）       照章苦求赎回其持有的基金份额；  （4）       按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会；  （5）       出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项 阁下表决权；  （6）       查阅或者复制公开表示的基金信息资料；  （7）       监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）      对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状 讼；   （9）      法律律例和《基金合同》端正的其他权利。 于：   （1）      谨守《基金合同》；      （2）   交纳基金认购、申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；      （3）   在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》圮绝的有限就业；      （4）   不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；      （5）   返还在基金走动过程中因任何原因，自基金管理东说念主、基金托管东说念主及代销机构处 得到的失当得利；      （6） 执行收效的基金份额持有东说念主大会的决定；      （7）   法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金管理东说念主的权利与义务           《运作办法》过头他关联端正，基金管理东说念主的权利包括但不限于：  （1）       照章召募基金；  （2）       自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并管理基 金财产；  （3）       依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他 用度；  （4）       销售基金份额；  （5）       召集基金份额持有东说念主大会；  （6）       依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了                              摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 《基金合同》及国度关联法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要方法保 护基金投资者的利益；   （7）   在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）   遴聘、托福、更换基金代销机构，对基金代销机构的关联行动进行监督和处理；   （9）   担任或托福其他安妥条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业 务并得到《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分拨决策；   （11） 在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）在安妥关联法律律例和《基金合同》的前提下，制订和疗养《业务法则》，决定 和疗养除调高管理费率和托管费率之外的基金关联费率结构和收费方式；   （13）依照法律律例为基金的利益对被投资公司阁下股东权利，为基金的利益阁下因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （14） 在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益阁下诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （16）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （17）法律律例和《基金合同》端正的其他权利。            《运作办法》过头他关联端正，基金管理东说念主的义务包括但不限于：   （1）   照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记事宜;如合计基金代销机构违背《基金合同》、基金销售与服务代 理条约及国度关联法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要方法保护基金 投资者的利益；   （2） 办理基金备案手续；   （3）   自《基金合同》收效之日起,以本分信用、严慎用功的原则管理和运用基金财 产；   （4）   配备阔气的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方 式管理和运作基金财产；   （5）   建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管 理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相零丁,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；   （6）   除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联端正外,不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）   照章接受基金托管东说念主的监督；                             摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （8）     选择适应合理的方法使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法安妥 《基金合同》等法律文献的端正，按关联端正计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回的价钱；   （9）     进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；   （10） 编制季度禀报、中期禀报、年度禀报；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》过头他关联端正，履行信息表示及禀报义务；   （12） 保守基金生意机要，不表露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、                                       《基金 合同》过头他关联端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予隐讳，不向他东说念主表露；   （13） 按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨基 金收益；   （14） 按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15） 依据《基金法》              、《基金合同》过头他关联端正召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16） 按端正保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关联资料   （17） 确保需要向基金投资者提供的各项文献或资料在端正时候发出，况且保证投资 者大要按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开资料，并在支付 合理成本的条件下得到关联资料的复印件；   （18） 组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分 配；   （19） 靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时禀报中国证监会并文告基 金托管东说念主；   （20） 因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时， 应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22） 当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的 行动承担就业；但因第三方就业导致基金财产或基金份额持有东说念主利益受到损失，而基金管理 东说念主起始承担了就业的情况下，基金管理东说念主有权向第三方追偿；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益阁下诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期扫尾后 30                           摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 日内退还基金认购东说念主；   （25）执行收效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册，按期或不按期向基金托管东说念主提供基金份额持有 东说念主名册；   （27） 法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》过头他关联端正，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）   自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全看护基金 财产；   （2）   依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他 收入；   （3）   监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》 及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的情形，应呈报中国证 监会，并选择必要方法保护基金投资者的利益；   （4）   以基金托管东说念主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和 深圳分公司开设证券账户；   （5）   以基金托管东说念主口头开立证券走动资金账户，用于证券走动资金计帐；   （6）   以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基 金投资债券的后台匹配及资金的计帐；   （7）   提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （8）   在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （9）   法律律例和《基金合同》端正的其他权利。            《运作办法》过头他关联端正，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）   以本分信用、用功尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）   设立专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业场合，配备阔气的、及格的熟 悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）   建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金 财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相零丁； 对所托管的不同的基金分别成就账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、 账户成就、资金划拨、账册记录等方面互相零丁；   （4）   除依据《基金法》                、《基金合同》过头他关联端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）   看护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证；                             摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）    按端正开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据 基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）    保守基金生意机要，除《基金法》、《基金合同》过头他关联端正另有端正外， 在基金信息公开表示前赐与隐讳，不得向他东说念主表露；   （8）    复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）    办理与基金托管业务行动关联的信息表示事项；   （10） 对基金财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具意见，说明基金管 理东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管理东说念主有未执行 《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选择了适应的方法；   （11） 保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关联资料 15 年以上；   （12） 建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13） 按端正制作关联账册并与基金管理东说念主查对；   （14） 依据基金管理东说念主的指示或关联端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款 项；   （15） 按照端正召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召集基金 份额持有东说念主大会；   （16） 按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金管理东说念主的投资运作；   （17） 参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （18） 靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时禀报中国证监会和银行监 管机构，并文告基金管理东说念主；   （19） 因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿就业，其抵偿就业不因 其退任而罢职；      （20） 按端正监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金 管理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金利益向基金管理东说念主追偿；      （21） 执行收效的基金份额持有东说念主大会的决定；      （22） 法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东说念主大会召集东说念主及召集方式： 集； 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。                           摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。 额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或预计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得闭塞、干 扰。   三、基金份额持有东说念主大会议事标准：   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会计议的其他事项。   基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上 的基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文告前向大会召集东说念主提交需由基金份额持有 东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议文告发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应 当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召集东说念主公告。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开日 30 天前公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主提交的临时提案进行审核，安妥 条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案波及事项与基金有径直关系，况且不超出法律律例 和《基金合同》端正的基金份额持有东说念主大会权利范围的，应提交大会审议；对于不安妥上述 要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提交大 会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解释和说明。                           摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）标准性。大会召集东说念主不错对提案波及的标准性问题作念出决定。如将提案进行分拆 或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会操纵东说念主不错就标准性问题 提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的标准进行审议。   单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有东说念主提交基金 份额持有东说念主大会审议表决的提案，或基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议 表决的提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就合并提案再次提请基金份额持有东说念主大会 审议，其时候间隔不少于 6 个月。法律律例另有端正除外。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文告后，如果需要对原有提案进行修改， 应当最迟在基金份额持有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证 至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起始由大会操纵东说念主按照下列第七条端正标准确定和公布监票东说念主， 然后由大会操纵东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会操纵东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能操纵大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表操纵；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能操纵大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的操纵东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼） 等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   四、基金份额持有东说念主大会表决标准及法则：   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和荒谬决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以荒谬决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。革新基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托                            摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 管东说念主、圮绝《基金合同》以荒谬决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄剖释，提交安妥会议文告中 端正的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，安妥会议文告端正的书面表决意 见视为灵验表决，表决意见无极不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见 的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      五、基金合同的圮绝事由及计帐 贯串的； 组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 基金托管东说念主、具有从事证券、期货关联业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝后，由基金财产计帐小组调处接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐禀报出具法 律意见书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告。                                 摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）对基金财产进行分拨；   六、争议管理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能管理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁法则进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方 承担。   《基金合同》受中国法律统治。   七、基金合同存放地及查阅方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构的办公场合 和营业场合查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基 金合同》本来为准。                     二十、基金托管条约的内容纲领   一、托管条约确当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：摩根基金管理（中国）有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层   办公地址：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层   法定代表东说念主：王琼慧   成立地间: 2004 年 5 月 12 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：证监基金字[2004]56 号   组织神色:有限就业公司   注册本钱: 东说念主民币 2.5 亿元   存续期间：不竭谋划   电话：021-20628000   传真：021-20628400   （二）基金托管东说念主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）                                      摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    法定代表东说念主：廖林    电话：      （010）66106912    传真：      （010）66106904    筹商东说念主：郭明    成立地间：1984 年 1 月 1 日    组织神色：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币 349,018,545,827 元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门阁下中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）    存续期间：不竭谋划    二、基金托管东说念主与基金管理东说念主之间的业务监督、核查    （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动阁下监督权 投资对象进行监督。    本基金将投资于以下金融器具：    本基金投资于国债、金融债、公司债、企业债、可革新公司债券（包括分离走动的可转 换公司债券）、债券回购、央行单子、短期融资券、资产支撑证券等，以及中国证监会允许 基金投资的其它固定收益类金融器具。    本基金不得投资于关联法律、律例、部门端正及《基金合同》辞让投资的投资器具。 进行监督：    （1）按法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：    本基金投资于债券类金融器具的比例不低于基金资产的 80%。本基金持有现款或到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。本基金不径直在二级市集买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级 市集新股申购和新股增发。    因基金规模或市集变化等因素导致投资组合不安妥上述端正的，基金管理东说念主应在合理的 期限内疗养基金的投资组合，以安妥上述比例限制。法律律例另有端正时，从其端正。    如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应标准后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地疗养投资范围。    （2）根据法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以下投资限制：     a、持有一家上市公司的股票，其市值不得非常基金资产净值的 10%；     b、本基金与由本基金管理东说念主管理的其他基金共同持有一家公司刊行的证券，不得超                              摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 过该证券的 10%；     c、本基金干预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得非常基金资产净值 的 40%；     d、本基金在职何走动日买入权证的总金额，不非常上一走动日基金资产净值的 0.5%， 基金持有的全部权证的市值不非常基金资产净值的 3%，基金管理东说念主管理的全部基金持有同 一权证的比例不非常该权证的 10%。法律律例或中国证监会另有端正的，背叛其端正；       e、现款和到期日不非常 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；       f、本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得非常基金资产净值的 20%；       g、本基金持有的合并（指合并信用级别）资产支撑证券的比例，不得非常该资产支 持证券规模的 10%；       h、本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支撑证券，不得 非常其各样资产支撑证券预计规模的 10%；     i、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得非常本基金的总资产，所申报 的股票数目不得非常拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     j、一只基金持有一家公司刊行的流畅受限证券，其市值不得非常基金资产净值的百 分之二；一只基金持有的扫数流畅受限证券，其市值不得非常该基金资产净值的百分之十； 经基金管理东说念主和托管东说念主协商，可对以上比例进行疗养；     k、本基金对债券类金融器具的投资比例不低于基金资产的 80%；     l、本基金主动投资于流动性受限资产的市值预计不得非常基金资产净值的 15%。     因证券市集波动、证券停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金不安妥 前款所端正比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；     m、本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；     n、关联法律律例以及监管部门端正的其它投资限制。     《基金法》过头他关联法律律例或监管部门取消上述限制的，履行适应标准后，基金 不受上述限制。     除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和查验自本基金合同收效之日起 脱手。     对于因法律律例变化导致本基金投资范围及投资限制疗养的，基金管理东说念主应提前文告 基金托管东说念主，经基金托管东说念主书面同意后方可纳入投资监督范围。基金管理东说念主清爽基金托管东说念主 投资监督职责的履行受外部数据起首或系统诱导等因素影响，基金管理东说念主应为托管东说念主系统调 整预留所需的合理必要时候。    （3）律例允许的基金投资比例疗养期限                          摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   由于证券市集波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理东说念主之外的原因导致的投 资组合不安妥上述约定的比例，不在限制之内，除上述第 e、l、m 项外，基金管理东说念主应在   基金管理东说念主应在出现可料到资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个就业日负责向 基金托管东说念主发函说明基金可能变动规模和公司应付方法，便于托管东说念主实施走动监督。   （4）本基金不错按照国度的关联端正进行融资融券。   （5）关联法律、律例或部门端正端正的其他比例限制。   基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》收效之日起脱手。 为进行监督：   根据法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金辞让从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事可能使基金承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票 或债券；   （6）买卖与基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与基金管理东说念主、基金托管 东说念主有其他首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕走动、驾驭证券价钱过头他不正派的证券走动行动；   （8）其时灵验的法律律例、中国证监会及《基金合同》端正辞让从事的其他行动。   如法律律例或监管部门取消上述辞让性端正，基金管理东说念主在履行适应标准后可不受上 述端正的限制。 进行监督。   根据法律律例关联基金辞让从事的关联走动的端正，基金管理东说念主和基金托管东说念主应预先相 互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他首要横暴关系的公司名单过头更新，加 盖公章并书面提交，并确保所提供的关联走动名单的的确性、完竣性、全面性。基金管理东说念主 有就业看护的确、完竣、全面的关联走动名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管 理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个就业日内进行回函阐发已盛名单的变更。如 果基金托管东说念主在运作中严格遵命了监督历程，基金管理东说念主仍违法进行关联走动，并变成基金 资产损失的，由基金管理东说念主承担就业。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联走动名单中列示的关联方进行法律律例辞让基金                           摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 从事的关联走动时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主选择必要方法闭塞该关联走动 的发生，若基金托管东说念主选择必要方法后仍无法闭塞关联走动发生时，基金托管东说念主有权向中国 证监会禀报。对于走动所场内已成交的违法关联走动，基金托管东说念主应按关联法律律例和走动 所法则的端正进行结算，同期向中国证监会禀报。 间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主依据关联法律律例的端正和《基金合同》的约定对于基金管理东说念主参与 银行间市集走动时靠近的走动敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供安妥法律律例及行业尺度的银行间市集走动敌手的名单， 并按照审慎的风险约束原则在该名单中约定各走动敌手所适用的走动结算方式。基金托管东说念主 在收到名单后 2 个就业日内回函阐发收到该名单。基金管理东说念主应按期或不按期对银行间市集 现券及回购走动敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间市集走动敌手时须向基金托 管东说念主建议书面苦求，基金托管东说念主于 2 个就业日内回函阐发收到后，对名单进行更新。基金管 理东说念主收到基金托管东说念主书面阐发后，被阐发疗养的名单脱手收效，新名单收效前已与本次剔除 的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照条约进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间市集走动敌手进行走动，应实时 提醒基金管理东说念主取销走动，经提醒后基金管理东说念主仍执行走动并变成基金资产损失的，基金托 管东说念主不承担就业，发生此种情形时，托管东说念主有权禀报中国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间市集走动的走动方式的约束   基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购走动时，需按走动敌手名单中约定的该 走动敌手所适用的走动结算方式进行走动。如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照预先约 定的有意于信用风险约束的走动方式进行走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主与走动 敌手再行确定走动方式，经提醒后仍未改正时变成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担就业。   （3）基金管理东说念主参与银行间市集走动的中枢走动敌手为中国工商银行、中国银行、中 国确立银行、中国农业银行、交通银行，邮政储蓄银行、国度诱导银行、招商银行、兴业银 行、中信银行，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据其时的市集情况疗养中枢交 易敌手名单。基金管理东说念主有就业约束走动敌手的资信风险，在与中枢走动敌手除外的走动对 手进行走动时，由于走动敌手资信风险引起的损失先由基金管理东说念主承担，后来有权要求关联 就业东说念主进行抵偿，如果基金托管东说念主在运作中严格遵命了上述监督历程，则对于由于走动敌手 资信风险引起的损失，不承担抵偿就业。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付才调 等波及到进款银行遴聘方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行、中国银行、 中国确立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款银行除外的银行进款出现                            摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 由于进款银行信用风险而变成的损失机，先由基金管理东说念主负责抵偿，之后有权要求关联就业 东说念主进行抵偿，如果基金托管东说念主在运作过程中遵命上述监督历程，则对于由于进款银行信用风 险引起的损失，不承担抵偿就业。基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据其时的市 场情况对于中枢进款银行名单进行疗养。   （1）基金投资流畅受限证券，应谨守《对于表率基金投资非公诱导行证券行动的遑急 文告》、    《对于基金投资非公诱导行股票等流畅受限证券关联问题的文告》等关联法律律例规 定。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公诱导行股票、 公诱导行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可走动证券,不包括由于发布 首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等流畅受 限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的关联基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险约束轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应 包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例约束情况。   基金管理东说念主应至少于初度执行投资指示之前两个就业日将上述资料书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有阔气的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述资料后两个就业日内， 以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述资料。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供安妥法律律例要求的 关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金管理东说念主应保证上述信息的的确、 完竣，并应至少于拟执行投资指示前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有阔气的时候进行审核。   （5）基金托管东说念主应付基金管理东说念主是否谨守法律律例、投资决策历程、风险约束轨制、 流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东说念主提供的关联书面信息。基金托管东说念主认 为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资流畅受限证券前就该风险 的排斥或贯注方法进行补充书面说明，并保留稽查基金管理东说念主风险管理部门就基金投资流畅 受限证券出具的风险评估禀报等备查资料的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却执行关联指示。 因拒却执行该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何就业，并有权禀报中国证监 会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求管理。如果基金                         摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何就业。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主应允担连带就业。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关联 信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过头他运作违背《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管条约过头他关联端正时，应实时以书面神色文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主 收到文告后应鄙人一个就业日实时查对，并以书面神色向基金托管东说念主发出回函，进行解释或 举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金管理东说念主抵偿因其违背《基金合同》而以致投资者遭遇的损失。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背关法律律例端正或者违背《基金合同》约定 的，应当拒却执行，立即文告基金管理东说念主，并向中国证监会禀报。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据走动标准依然收效的投资指示违背法律、行政律例和其 他关联端正，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东说念主，并禀报中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在端正时候内复兴基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证 监会报送基金监督禀报的，基金管理东说念主应积极配合提供关联数据资料和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法行动，应立即禀报中国证监会，同期文告基金管 理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无正派原理，拒却、进攻基金托管东说念主根据本条约端正阁下监督权，或选择拖 延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议造就仍不改正 的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。   （四）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额 持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计议管帐师事务所意见后，可 以依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照关联法律律例的端正和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息表示等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体法则依照关联法律律例的规 定和基金合同的约定执行。   三、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则                           摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 分、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完竣与零丁。 关联当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主选择方法进行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东说念主应 负责向关联当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担就业。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有托 管经验的生意银行开设的摩根基金管理（中国）有限公司基金认购专户。该账户由基金管理 东说念主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数 安妥《基金法》、        《运作办法》等关联端正后，由基金管理东说念主聘用具有从事证券业务经验的会 计师事务所进行验资，出具验资禀报，出具的验资禀报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划 入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管理东说念主按端正办理 退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看护基金的银行存 款。该资产托管专户是指基金托管东说念主在皆集托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记 结算有限就业公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管原理基金托管东说念主承担。本基 金的一切货币收支行动，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于欣慰开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行动。   资产托管专户的管理当安妥《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、 《东说念主民币利率管理端正》、            《利率管理暂行端正》、                      《支付结算办法》以及银行业监督管理机构 的其他端正。   （四）基金证券账户与证券走动资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。                           摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券走动资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于欣慰开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行动。   （五）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》收效后，基金管理东说念主负责以基金的口头苦求并取得干预世界银行间同行 拆借市集的走动经验，并代表基金进行走动；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限就业公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券 的后台匹配及资金的计帐。 议，本来由基金托管东说念主看护，基金管理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事安妥法律律例端正和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果波及关联账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主根 据关联法律律例的端正和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联法则使用并管 理。   （七）基金财产投资的关联什物证券、银行按期进款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限就业公司或中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深 圳分公司或单子营业中心的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理 东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主现实灵验约束下的什物证券在基金托管东说念主看护期间的损坏、 灭失，由此产生的就业应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构现实灵验控 制的证券不承担看护就业。   （八）与基金财产关联的首要合同的看护   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的首要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主看护。除本条约另有端正外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关联的首要合同期应 保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份本来的原 件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个就业日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门 15 年以 上。      四、基金资产净值计较与复核   （一）基金资产净值的计较                           摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计较日基金资 产净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。各样基金份额净值的计较均保留到少许点 后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。   基金管理东说念主应每就业日对基金资产估值。估值原则应安妥《基金合同》、《证券投资基 金管帐核算办法》过头他法律、律例的端正。基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主 负责计较，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个就业日走动扫尾后计较当日的基金份额 资产净值并以加密传真方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后，签名、 盖印并以加密传真方式传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主计较并公告基金净值，基金托管东说念主复核、审查基金管理东说念主 计较的基金净值。因此，本基金的管帐就业方是基金管理东说念主，就与本基金关联的管帐问题， 如经关联各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金 净值的计较结果对外赐与公布法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增 事项，按国度最新端正估值。   基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。因此，就与本基金关联的 管帐问题，本基金的管帐就业方是基金管理东说念主，如经关联各方在对等基础上充分计议后，仍 无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值的计较结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券走动所上市的有价证券的估值   ①走动所上市的有价证券（包括股票、权证等）                       ，以其估值日在证券走动所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生首要变化，以最近走动 日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了首要变化的，可参考类似投资品 种的现行市价及首要变化因素，疗养最近走动市价，确定公允价钱。   ②走动所上市实行净价走动的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得走动的，且最近交 易日后经济环境未发生首要变化，按最近走动日的收盘价估值。如最近走动日后经济环境发 生了首要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及首要变化因素，疗养最近走动市价，确 定公允价钱；   ③走动所上市未实行净价走动的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生首要变化， 按最近走动日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最                              摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 近走动日后经济环境发生了首要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及首要变化因素， 疗养最近走动市价，确定公允价钱；   ④走动所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值时候确定公允价值。走动所上市的 资产支撑证券，选择估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的合并股票的市 价（收盘价）估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公诱导行未上市的股票、债券和权证，选择估值时候确定公允价值，在估值时候 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③初度公诱导行有明确锁按期的股票和非公诱导行有明确锁按期的股票，按监管机构或 行业协会关联端正确定公允价值。   （3）因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股阐发日止，如果收盘价高于 配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价即是或低于配股价，则估值为零。   （4）世界银行间债券市集走动的债券、资产支撑证券等固定收益品种，选择估值时候 确定公允价值。   （5）合并债券同期在两个或两个以上市集走动的，按债券所处的市集分别估值。   （6）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （7）关联法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。   五、基金份额持有东说念主名册的登记与看护   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、   《基金合同》圮绝日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有 的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看护，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应按照目下关联法则分别看护基金份额持有东说念主名册。看护方式不错采 用电子或文档的神色。看护期限为 15 年。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：                                  《基金合同》 收效日、《基金合同》圮绝日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个就业日内                            摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 提交；   《基金合同》收效日、            《基金合同》圮绝日等波及到基金要害事项日历的基金份额持有 东说念主名册应于发诞辰后十个就业日内提交。   基金托管东说念主以电子版神色妥善看护基金份额持有东说念主名册，并按期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应谨守隐讳义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东说念主名册，应按关联 律例端正各自承担相应的就业。   六、争议管理方式   关联各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，除经友好协商可 以管理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲 裁的地点在北京，仲裁裁决是终端性的并对关联各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关联各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，络续诚笃、用功、 尽责地履行《基金合同》和托管条约端正的义务，珍重基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统治。   七、托管条约的修改与圮绝   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约， 其内容不得与《基金合同》的端正有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会核 准后收效。   发生以下情况，本托管条约圮绝：   （1）《基金合同》圮绝；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被取销、停业或有其他基金托管东说念主接纳基金资产；   （3）基金管理东说念主驱散、照章被取销、停业或有其他基金管理东说念主接纳基金管理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》端正的圮绝事项。                二十一、对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基金份额持有 东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务名堂。主要服务内容如下：                                   摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） （一）资料寄送    基金管理东说念主将向发生走动的基金份额持有东说念主以书面或电子文献神色按期或不按期寄送 对账单。 （二）多种收费方式遴聘    基金管理东说念主在合应时机将为基金投资者提供多种收费方式购买本基金，欣慰基金投资者 千般化的投资需求，具体实施办法见关联公告。 （三）基金电子走动服务    基金管理东说念主为基金投资者提供基金电子走动服务。投资东说念主可登录基金管理东说念主的网站查询 笃定。 （四）筹商方式 摩根基金管理（中国）有限公司 计议电话：400 889 4888 网址：am.jpmorgan.com/cn                     二十二、招募说明书的存放及查阅方式    本基金招募说明书存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主的办公场合、注册登记机构、基金销 售机构处，投资东说念主可在营业时候免费查阅。基金投资东说念主在支付工本费后，可在合理时候内取 得招募说明书的复印件。对投资东说念主按上述方式所得到的文献过头复印件，基金管理东说念主和基金 托管东说念主保证与所公告文本的内容透澈一致。    投资东说念主还不错径直登录基金管理东说念主的网站查阅和下载招募说明书。                         二十三、其他应表示事项 要求并修改基金合同和托管条约的公告；                              摩根纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金合同和托管条约的公告； 有东说念主大会的公告； 有东说念主大会的第一次指示公告； 有东说念主大会的第二次指示公告； 决议收效公告； 投资业务的公告； 投资业务的公告。    上述公告均照章通过中国证监会指定的媒介进行表示。                     二十四、备查文献   本基金备查文献包括下列文献：                              ；

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