托管条约 天弘中证工程机械主题指数型发起式    证券投资基金托管条约   基金治理东说念主：天弘基金治理有限公司   基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                                                                                                                     托管条约                                                       目          录                                     托管条约   鉴于天弘基金治理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限职守公司， 按照关系法律律例的执法具备担任基金治理东说念主的经历和能力，拟召募刊行天弘中证工程机械 主题指数型发起式证券投资基金；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照关系 法律律例的执法具备担任基金托管东说念主的经历和能力；   鉴于天弘基金治理有限公司拟担任天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金的 基金治理东说念主，招商银行股份有限公司拟担任天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基 金的基金托管东说念主；   为明确天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金的基金治理东说念主和基金托管东说念主之 间的权柄义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，《天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金基金合同》(以下简 称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有疏导的含义，若有屈膝应以基金合 同为准。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的关系安排按照基金合同的执法本质。                                         托管条约                        一、基金托管条约当事东说念主 （一）基金治理东说念主（也可称钞票治理东说念主）  称呼：天弘基金治理有限公司  住所：天津自贸进修区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层  法定代表东说念主：韩歆毅  成立时期：2004 年 11 月 8 日  批准援助机关：中国证券监督治理委员会   批准援助文号：中国证监会证监基金字[2004]164 号  组织体式：有限职守公司  注册老本：东说念主民币 5.143 亿元  存续期间：捏续规划  规划领域：基金召募；基金销售；钞票治理以及中国证监会许可的其它业务。 （二）基金托管东说念主（也可称钞票托管东说念主）  称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)  住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东说念主：缪建民  成立时期：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号  组织体式：股份有限公司  注册老本：东说念主民币 252.20 亿元  存续期间：捏续规划                                        托管条约             二、基金托管条约的依据、办法和原则   （一）矍铄托管条约的依据   本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》                                  ”)、                                    《公开召募证 券投资基金运作治理办法》            （以下简称“                 《运作办法》”）                        、《公开召募敞开式证券投资基金流动性 风险治理执法》（以下简称“《流动性风险治理执法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管 理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）                    、《公开召募证券投资基金运作团结第 3 号——指数 基金团结》等关系法律律例、基金合同偏执他关系执法制订。   （二）矍铄托管条约的办法   矍铄本条约的办法是明确基金治理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的支捏、投资运作、净 值筹划、收益分派、信息败露及彼此监督等关系事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）矍铄托管条约的原则   基金治理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金份额捏有东说念主正当权益的 原则，经协商一致，签订本条约。   （四）解释   除非文义另有所指，本条约的悉数术语与《基金合同》的相应术语具有疏导含义。 若有屈膝，应以《基金合同》为准，并依其条件解释。                                       托管条约             三、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关系法律律例的执法以及《基金合同》的约定，对基金投资领域、 投资比例、投资放胆、关联方交易等进行监督。   本基金主要投资于方向指数的成份股和备选成份股（含存托字据）                               。   为更好地兑现投资方针，本基金可能会极少投资于照章刊行上市的非成份股（包括科创板、 创业板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托字据）、债券（包括国债、场所政府 债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调停债券（含分离交易可转债的纯债部分）                                      、可交 换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、钞票支捏证券、债券回购、 金融繁衍用具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）                         、银行进款（包括条约进款、按时存 款偏执他银行进款）         、同行存单、货币商场用具以及法律律例或中国证监会允许本基金投资的 其他金融用具（但须合乎中国证监会的关系执法）                      。   本基金不错根据关系法律律例的执法参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行妥当关节后，不错 将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于股票的钞票比例不低于基金钞票的 90%，投资于方向指数成份股、备选成份 股的钞票比例不低于非现款基金钞票的 80%，因法律律例的执法而受放胆的情形除外；本基金 每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需交纳的交易保证金后，应当保捏 不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权偏执他金融用具的投资比例依照 法律律例或监管机构的执法本质。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例放胆，基金治理东说念主在履行妥当关节后， 不错疗养上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应遵循以下放胆：   （1）本基金投资于股票的钞票比例不低于基金钞票的 90%，投资于方向指数成份股、备 选成份股的钞票比例不低于非现款基金钞票的 80%，因法律律例的执法而受放胆的情形除外；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需交纳的交易保                                           托管条约 证金后，应当保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于清除原始权益东说念主的各样钞票支捏证券的比例，不得跳跃基金钞票净值 的 10％；   （4）本基金捏有的一都钞票支捏证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20％；   （5）本基金捏有的清除(指清除信用级别)钞票支捏证券的比例，不得跳跃该钞票支捏证 券限制的 10％；   （6）本基金治理东说念主治理的一都基金投资于清除原始权益东说念主的各样钞票支捏证券，不得超 过其各样钞票支捏证券共计限制的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。基金捏有钞票 支捏证券期间，淌若其信用品级着落、不再合乎投资法式，应在评级阐发发布之日起 3 个月内 给予一都卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总钞票，本基金 所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货、国债期货交易，需遵循下述投资比例放胆：   本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金钞票净值的 10%； 本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货及国债期货合约价值与有价证券市值之和，不 得跳跃基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；本基金在职何交易日日终， 捏有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金捏有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日内 交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金钞票净值的 20%；本 基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差筹划）占基金钞票的比例 应当合乎《基金合同》对于股票投资比例的关系执法；   本基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金钞票净值的 15%； 本基金在职何交易日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金捏有的债券总市值的 易日基金钞票净值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差筹划）应当合乎基金合同对于债券投资比例的关系 约定；   （10）本基金参与股票期权交易，应当合乎下列要求：基金因未平仓的期权合约支付和收                                         托管条约 取的权柄金总和不得跳跃基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额方向证券； 开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交易所执法招供的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照 行权价乘以合约乘数筹划；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳跃基金钞票净值的 15%；因证 券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东说念主之外的成分甚而基金不合乎该比 例放胆的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可招揽质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资领域保捏一致；   （13）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；   （14）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，捏有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：最近 6 个月内日均基金资 产净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得跳跃基金钞票净值的 30%，出借期 限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限钞票；同期，本基金参与出借业务的单只证 券不得跳跃本基金捏有该证券总量的 50%，证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩 余期限按照市值加权平均筹划；   （16）本基金投资存托字据的比例放胆依照境内上市交易的股票本质，与境内上市交易的 股票合并筹划，法律律例或监管机构另有执法从其执法；   （17）法律律例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他投资放胆。   除上述（2）        、（7）、            （11）、                （12）、                    （15）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金限制变动、方向指数成份股疗养、方向指数成份股流动性放胆等基金治理东说念主之外的因 素甚而基金投资比例不合乎上述执法投资比例的，                      基金治理东说念主应当在 10 个交易日内进行疗养， 但中国证监会执法的独特情形除外。因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金 治理东说念主之外的成分甚而基金投资不合乎第（15）项执法的，基金治理东说念主不得新增出借业务。法 律律例或监管机构另有执法的，从其执法。   基金治理东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的 关系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之日起入手。   法律律例或监管部门取消或变更上述放胆，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行妥当关节                                        托管条约 后，则本基金投资不再受关系放胆或以变更后的执法为准。   （1）承销证券；   （2）违背执法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律律例或中国证监会另有执法的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏执他不高洁的证券交易行为；   （7）法律、行政律例或者中国证监会执法不容的其他行为。 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合乎基金的投资方针和投资策略，遵循基金份额捏有东说念主利益优先原则，看厚利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱本质。关系交易必须预先得到 基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予败露。要紧关联交易应提交基金治理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的寂然董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。 按照法律律例或监管部门的执法本质；如法律律例或监管部门修改或疗养波及本基金的不容 步履和/或关联交易要求，且该等疗养或修改属于非强制性的，则基金治理东说念主与基金托管东说念主协 商一致后，可按照法律律例或监管部门疗养或修改后的执法本质，但基金治理东说念主在本质法律法 规或监管部门疗养或修改后的执法前，应在履行妥当关节后向投资者履行信息败露义务。   （二）基金托管东说念主根据关系法律律例的执法及《基金合同》的约定，对基金治理东说念主采用存 款银行进行监督。基金投资银行按时进款的，基金治理东说念主应根据法律律例的执法及《基金合同》 的约定，细目合乎条件的悉数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以 对基金投资银行进款的交易敌手是否合乎关系执法进行监督。对于不合乎执法的银行进款，基 金托管东说念主不错拒却本质，并陈述基金治理东说念主。   本基金投资银行进款应合乎如下执法： 进款期限，根据条约可提前支取的银行进款，不受上述比例放胆；投资于具有基金托管东说念主经历 的清除买卖银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例共计不得跳跃 20%；投资于不                                      托管条约 具有基金托管东说念主经历的清除买卖银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例共计不得 跳跃 5%。   关系法律律例或监管部门制定或修改新的按时进款投资战略，基金治理东说念主履行妥当关节 后，可相应疗养投资组合放胆的执法。 职责、风险限制要领和监察稽核轨制，切实看重关系风险。基金托管东说念主负责对本基金银行按时 进款业务的监督与核查，审查、复核关系条约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等关系文献， 切实履行托管职责。   （1）基金治理东说念主负责限制信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付能力等波及到进款银行采用方面的风险。因采用进款银行欠妥形成基金财产归天的，由 基金治理东说念主承担职守。   （2）基金治理东说念主负责限制流动性风险，并承担因限制不力而形成的归天。流动性风险主 要包括基金治理东说念主要求一都提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行进款不行平静基金平常结算业务的风险、因一都提前支取或部分提前支取 而波及的利息归天影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金治理东说念主须加强里面风险限制轨制确实立。如因基金治理东说念主职工职务步履导致基 金财产受到归天的，需由基金治理东说念主承担由此形成的归天。   （4）基金治理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格盲从《基金法》                                     、《运作办 法》等关系法律律例，以及国度关系账户治理、利率治理、支付结算等的各项执法。   （三）基金投资银行进款条约的签订、账户开设与治理、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取、基金投资银行进款的监督   （1）基金治理东说念主应与合乎经历的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体合 作条约》    （以下简称《总体调和条约》                ），细目《进款条约书》的面目范本。                                《总体调和条约》和 《进款条约书》的面目范本由基金托管东说念主与基金治理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据关系律例对《总体调和条约》和《进款条约书》的内容进行复核， 审查进款银行经历等。   （3）基金治理东说念主应在《进款条约书》中明确进款证实书或其他有用进款字据的办理表情、 邮寄地址、推断东说念主和推断电话，以及进款证实书或其他有用字据在邮寄过程中遗失后，进款余 额的阐发及兑付办法等。                                      托管条约   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门 寄托进款证实书或其他有用进款字据的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款余 额询证函，进款分支机构偏执上司行应予配合。   （5）基金治理东说念主应在《进款条约书》中执法，基金存放到期或提前兑付的资金应一都划 转到指定的基金托管账户，并在《进款条约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的，由 进款银行承担一切职守。   （6）基金治理东说念主应在《进款条约书》中执法，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，治理东说念主应实时书面陈述进款行，书面陈述应加盖基金托管东说念主预留印鉴。进款分支机 构应实时就变更事项向基金治理东说念主、基金托管东说念主出具谨慎书面阐发书。变更陈述的投递表情同 开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定推断东说念主变更，应实时加盖公章书面通 知对方。   （7）基金治理东说念主应在《进款条约书》中执法，因按时进款产生的存单不得被质押或以任 何表情被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金治理东说念主应当依据基金治理东说念主与进款银行签订的《总体 调和条约》、      《进款条约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主支捏和使用。   （1）进款证实书等进款字据传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金治理东说念主应在《存 款条约书》中执法，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款字据（下称“存 款字据”）     ，该进款字据为基金进款阐发或到期支款的有用字据，且对应每笔进款仅能开具独一 进款字据。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款字据复印件并与 基金托管东说念主电话阐发收妥后，将进款字据原件通过快递寄送或上门寄托至基金托管东说念主指定联 系东说念主；若进款银行分支机构代为支捏进款字据的，由进款银行分支机构指定司帐主管传真一份 进款字据复印件并与基金托管东说念主电话阐发收妥。   （2）进款字据的遗失补办   进款字据在邮寄过程中遗失的，由基金治理东说念主向进款银行提议补办央求，基金治理东说念主应督                                        托管条约 促进款银行尽快补办进款字据，并按以上（1）的表情快递或上门寄托至托管东说念主，原进款字据 自动作废。   （3）账目查对   每个责任日，基金治理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金治理东说念主应在《进款条约书》中执法，对于存期跳跃 3 个月的按时进款，基金托管东说念主于 每季度向进款银行发起查询问复，进款银行应按照中国东说念主民银行查询问复的关系时限要求及 时回复。基金治理东说念主有职守督促进款银行实时回复查询问复。因进款银行未实时回复形成的资 金被挪用、盗取的职守由进款银行承担，基金托管东说念主不承担相应职守。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款字据的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定推断东说念主。   （4）到期兑付   基金治理东说念主提前陈述基金托管东说念主通过快递将进款字据原件寄给进款银行分支机构指定的 司帐主管。进款银行未收到进款字据原件的，应与基金托管东说念主电话筹议。进款到期前基金治理 东说念主与进款银行阐发进款字据收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，陈述基金治理东说念主与存 款银行辩论进款到账时期及利息补付事宜。基金治理东说念主应将辩论结果陈述基金托管东说念主，基金托 管东说念主收妥进款本息确当日陈述基金治理东说念主。   基金治理东说念主应在《进款条约书》中执法，进款字据在邮寄过程中遗失的，进款银行应立即 陈述基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款字据复印件上加盖公章并出具关系阐述注解文献后，与进款 银行指定司帐主管电话阐发后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账户。如 果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个责任日支付，进款银行需按原条约 约定利率和实质展期天数支付展期利息。   淌若在进款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性治理的需要等原因，基 金治理东说念主不错提前支取一都或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金治理东说念主与进款银行签订的《进款条约书》本质。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主在进行进款投资时有违背关系法律律例的执法及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面体式陈述基金治理东说念主在 10 个责任日内创新。基金治理东说念主对基金                                       托管条约 托管东说念主陈述的违法事项未能在 10 个责任日内创新的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。基金托 管东说念主发现基金治理东说念主有要紧违法步履，应立即阐发中国证监会，同期陈述基金治理东说念主在 10 个 责任日内创新或拒却结算，若因基金治理东说念主拒不本质形成基金财产归天的，关系归天由基金管 理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何职守。   （四）基金托管东说念主根据关系法律律例的执法及《基金合同》的约定，对基金治理东说念主参与银 行间债券商场进行监督。基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合乎法律律例 及行业法式的、经隆重采用的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单并约定各交易敌手 所适用的交易结算表情。基金治理东说念主有职守确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托 管东说念主，不然由此形成的归天应由基金治理东说念主承担。如基金治理东说念主在基金投资运作之前未向基金 托管东说念主提供银行间债券商场交易敌手名单的，视为基金治理东说念主招供全商场交易敌手。基金治理 东说念主应严格按照交易敌手名单的领域在银行间债券商场采用交易敌手。基金托管东说念主监督基金管 理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。在基金存续期间基金治理东说念主 不错疗养交易敌手名单，但应将疗养结果至少提前一个责任日书面陈述基金托管东说念主。新名单确 定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算，但不得再发 生新的交易。如基金治理东说念主根据商场需要临时疗养银行间债券交易敌手名单及结算表情的，应 向基金托管东说念主阐述情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商治理。   基金治理东说念主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券商场的交易执法进行交易，并负责 治理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及归天。若未践约的交易敌手在基金治理东说念主细办法 时期内仍未承担爽约职守偏执他关系法律职守的，基金治理东说念主不错对相应归天先行给予承担， 然后再向关系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行 监督。如基金托管东说念主过后发现基金治理东说念主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管 东说念主应实时提醒基金治理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨职守。   （五）本基金投资瓦解受限证券，应盲从《对于基金投资非公开辟行股票等瓦解受限证券 关系问题的陈述》等关系监管执法。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布要紧 讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等瓦解受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开辟行证券，且限于由中国证券登记结算有限 职守公司、中央国债登记结算有限职守公司或银行间商场算帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或世界银行间债券商场交易的证券。                                       托管条约   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开辟行证券。   本基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券。 会批准的关系基金投资瓦解受限证券的投资有瞎想历程、风险限制轨制。基金投资非公开辟行股 票，基金治理东说念主还应提供基金治理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不 限于基金投资瓦解受限证券的投资额度和投资比例限制情况。   基金治理东说念主应至少于初次本质投资指示之前两个责任日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有豪阔的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个责任日内，以书 面或其他两边招供的表情阐发收到上述贵寓。   基金治理东说念主对本基金投资瓦解受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险选择积极有 效的要领，在合理的时期内有用治理基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或商场发生剧 烈变动等原因而导致基金现款盘活穷苦时，基金治理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付 结算，并承担悉数归天。对本基金因投资瓦解受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担 任何职守。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时期等。基金治理东说念主 应保证上述信息的实在、圆善，并应至少于拟本质投资指示前两个责任日将上述信息书面发至 基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有豪阔的时期进行审核。   由于基金治理东说念主未实时提供关系证券的具体的必要的信息，甚而托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担职守。 券的步履。如发现基金治理东说念主违背了《基金合同》、                       《托管条约》以偏执他关系法律律例的关系 执法，应实时陈述基金治理东说念主，并呈文中国证监会，同期选择合理要领保护基金投资东说念主的利益。 基金托管东说念主有权对基金治理东说念主的罪人、违法以及违背《基金合同》、                              《托管条约》的投资指示不 予本质，独立即陈述基金治理东说念主创新，基金治理东说念主不予创新或已代表基金签署合同不得不本质 时，基金托管东说念主应向中国证监会阐发。 露所投资非公开辟行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按时等信息。                                      托管条约   （六）基金治理东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，弘扬评估中期单子投资业务的风险， 本着审慎、用功尽职的原则进行中期单子的投资业务，并应合乎法律律例及监管机构的关系规 定。   （七）本基金拟通过第三方基金销售机构投资敞开式基金，基金治理东说念主负责采用销售机构， 并确保在销售机构预留的备案回款账户为本基金托管账户。   （八）基金托管东说念主根据关系法律律例的执法及《基金合同》的约定，对基金钞票净值筹划、 基金份额净值筹划、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、关系信息败露、基金宣传推介 材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。   （九）基金参与转融通证券出借业务，基金治理东说念主应当盲从严慎规划的原则，配备时期系 统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险治理轨制，完善业务历程，有用看重和限制风 险，基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督与复核。   （十）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或实质投资运作违背法律律例、 《基金合同》和本托管条约的执法，应实时以电话、邮件或书面教唆等表情陈述基金治理东说念主限 期创新。基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金治理东说念主收到陈述后应及 时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面陈述，基金治理东说念主应以书面体式给基金托管东说念主发出 回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，阐述违法原因及创新期限。在上述规按时限内， 基金托管东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主通 知的违法事项未能在限期内创新的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。   （十一）基金治理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、                               《基金合同》和本托管 条约对基金业务本质核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教唆，基金治理东说念主应在执法时 间内恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金 合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事项，基金治理东说念主应积极配合 提供关悉数据贵寓和轨制等。   （十二）若基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交易关节仍是凯旋的指示违背法律、行政律例 和其他关系执法，或者违背基金合同约定的，应当立即陈述基金治理东说念主实时创新，由此形成的 归天由基金治理东说念主承担，托管东说念主在履行其陈述义务后，给予免责。   （十三）基金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧违法步履，应实时阐发中国证监会，同期陈述 基金治理东说念主限期创新。                                      托管条约             四、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安 全支捏基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金治理东说念主筹划 的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金治理东说念主指示办理算帐交收、关系信息败露和监督基 金投资运作等步履。   （二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、未执 行或无故延伸本质基金治理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、 托管条约偏执他关系执法时，应实时以书面体式陈述基金托管东说念主限期创新。基金托管东说念主收到书 面陈述后应鄙人一责任日前实时查对并以书面体式给基金治理东说念主发出回函，阐述违法原因及 创新期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金治理东说念主有权随时对陈述县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金治理东说念主依照法律律例、基金合同和本托管条约对 基金业务本质核查，包括但不限于：对基金治理东说念主发出的书面教唆，基金托管东说念主应在执法时期 内恢复并改正，或就基金治理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供关系贵寓 以供基金治理东说念主核查托管财产的圆善性和实在性。   （四）基金治理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应实时阐发中国证监会，同期陈述基 金托管东说念主限期创新，并将创新结果阐发中国证监会。                                        托管条约                  五、基金财产的支捏   （一）基金财产支捏的原则 产的圆善与寂然。 基金治理东说念主的高洁指示，不得自走运用、贬责、分派基金的任何钞票。不属于基金托管东说念主实质 有用限制下的钞票及什物证券等在基金托管东说念主支捏期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此 产生的职守。 并陈述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时陈述基金管 理东说念主选择要领进行催收，基金治理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金财产的归天。 产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金钞票（包括但不限于证券交易资金账户内 的资金、证券类基金钞票、期货保证金账户内的资金、期货合约等）偏执收益，由于该等机构 或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三方的诓骗、执意、裂缝或破产等原因给基金钞票形成 的归天等不承担职守。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 有期限合乎《基金法》、           《运作办法》等关系执法后，基金治理东说念主应将属于基金财产的一都资金 划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在执法时期内，基金治理东说念主应聘用合乎《中 华东说念主民共和国证券法》执法的司帐师事务所进行验资，出具验资阐发，验资阐发需对发起资金 提供方偏执捏有份额进行专门阐述。出具的验资阐发由插足验资的 2 名或 2 名以上中国注册 司帐师署名方为有用。 事宜。   （三）基金资金账户的开立和治理                                           ， 支捏基金的银行进款，并根据基金治理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“天弘中证 工程机械主题指数型发起式证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主图章。                                      托管条约 东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业 务除外的行为。   （四）基金证券账户和证券交易资金账户的开立和治理 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务除外的行为。 由基金治理东说念主负责。 易结算资金的存管、记录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易算帐，并与基金托管东说念主开 立的托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东说念主和基金治理东说念主不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，亦不得使用证券 账户或证券交易资金账户进行本基金业务除外的行为。本基金通过证券经纪机构进行的交易 由证券经纪机构看成结算参与东说念主代理本基金进行结算。 券交易资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。 的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，按关系执法开立、使用并治理；若无关系执法， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的执法本质。   （五）债券托管账户的开设和治理   基金合同凯旋后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职守公司和银行 间商场算帐所股份有限公司的关系执法，以基金的口头在银行间商场登记结算机构开立债券 托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和治理 东说念主按照执法开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金治理东说念主应以书面形 式将期货公司提供的期货保证金账户的入手资金密码和商场监控中心的登录用户名及密码告 知基金托管东说念主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金治理东说念主进行，重置后务必实时通 知托管东说念主。   基金托管东说念主和基金治理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基金治理东说念主保证                                         托管条约 所提供的账户开户材料的实在性和有用性，且在关系贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给基 金托管东说念主。 东说念主协助基金托管东说念主按照关系法律律例和本条约的约定协商后开立。新账户按关系执法使用并 治理。   （七）基金财产投资的关系有价字据等的支捏   基金财产投资的关系什物证券等有价字据按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支捏 库，或存入中央国债登记结算有限职守公司、银行间商场算帐所股份有限公司、中国证券登记 结算有限职守公司或单子营业中心的代支捏库，什物支捏字据由基金托管东说念主捏有。什物证券等 有价字据的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金治理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放 机构及基金托管东说念主除外机构实质有用限制的有价字据不承担支捏职守。   （八）本基金财产寂然于基金治理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构和基金销售机构的财产， 并由基金托管东说念主支捏。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财 产承担其自身的法律职守，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权柄。除依 法律律例和《基金合同》的执法贬责外，基金财产不得被贬责。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章撤消或者被照章宣告破产等原因进行算帐的， 基金财产不属于其算帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票 产生的债务彼此抵销；基金治理东说念主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此 抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制本质。   （九）与基金财产关系的要紧合同的支捏   由基金治理东说念主代表基金签署的、与基金财产关系的要紧合同的原件分袂由基金治理东说念主、基 金托管东说念主支捏。除本条约另有执法外，基金治理东说念主代表基金签署的与基金财产关系的要紧合同 应保证基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份本来的原件。基金治理东说念主应在要紧合同签署 后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个责任日内将本来投递基金托管东说念主处。因基金 治理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的成果，由基金治理东说念主负责。重 大合同的支捏期限为基金合同隔断后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的本来的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得震动。基金治理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与基 金治理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。                                          托管条约                六、指示的发送、阐发及本质   基金治理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏执他款项付款指示，基金托 管东说念主本质基金治理东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等关系事项。   基金治理东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金治理东说念主发送的电子指示（继承电子报文传送的电子指示、招商银行托管 +笼统行状平台录入的电子指示）               、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东说念主端根据基金治理 东说念主同意设定的业务执法自动产生的电子指示）                    。纸质指示包括基金治理东说念主给基金托管东说念主传真指 令或原件指示。   （一）基金治理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金治理东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面授权陈述书（以下称“授权陈述书”）                                     ，指定指示 的被授权东说念主及被授权印鉴，授权陈述书的内容包括被授权东说念主的名单、签章样本、权限和预留印 鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权陈述书应加盖基金治理东说念主公司公章和法定 代表东说念主（或授权东说念主）签章，若由授权代表签署，还用附上法定代表东说念主的授权书，并写明凯旋时 间，未写明凯旋时期的以本条约签署日历或授权陈述书的题名日历为凯旋时期。基金治理东说念主应 使用传真或其他与基金托管东说念主协商一致的表情向基金托管东说念主发出授权陈述书，同期电话陈述 基金托管东说念主。授权陈述书经基金治理东说念主与基金托管东说念主以电话表情或其他基金治理东说念主和基金托 管东说念主招供的表情阐发后，于授权陈述书载明的凯旋时期凯旋或授权陈述书的题名时期凯旋。基 金治理东说念主在而后三个责任日内将授权陈述书的本来送交基金托管东说念主。授权陈述书本来内容与 基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。   基金治理东说念主和基金托管东说念主对授权陈述书负有隐敝义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及 关系操作主说念主员除外的任何东说念主泄露，但法律律例执法或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在治理本基金时，基金治理东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及资 金划拨类指示（以下简称“指示”）                。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主签章。基金治理东说念主发给 基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时期、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、阐发及本质的时期和关节   基金治理东说念主采用以下等（2）种表情向基金托管东说念主发送指示：   （1）基金治理东说念主通过招商银行托管+笼统行状平台录入表情，向基金托管东说念主发送电子划款 指示或投资指示。   招商银行托管+笼统行状平台是指基金托管东说念主基于 Internet 集结，向基金治理东说念主提供的 客户行状软件，兑现基金治理东说念主与基金托管东说念主之间指示处理、数据传输、业务查询、贵寓传递 和信息行状等纵贯式处理。   基金治理东说念主和基金托管东说念主另行签订《招商银行“托管+”笼统行状平台行状条约》，具体事                                         托管条约 宜以《招商银行“托管+”笼统行状平台行状条约》的约定为准。   （2）基金治理东说念主通过深证通电子直连对接表情，向基金托管东说念主发送电子划款指示或投资 指示。   基金治理东说念主通过深证通电子直连对接表情发送电子指示的，基金治理东说念主应至少在基金成 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件陈述基金托管东说念主本基金的钞票代码。   对于基金治理东说念主通过上述（1）、                 （2）表情发送的指示，基金治理东说念主不得否定其遵循。   对于基金治理东说念主通过上述（1）、                 （2）表情发送指示的，在救急情况下，基金治理东说念主不错传 真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作表情分袂按照以下等（3）                                     、（4）款指 令发送表情本质。   （3）基金治理东说念主采用以传真表情发送指示   对于基金治理东说念主通过预遗留真号码发出的指示，基金治理东说念主不得否定其遵循。   独特情况下，基金治理东说念主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码救急 发送传真指示，基金治理东说念主须通过授权的电话号码陈述基金托管东说念主招揽传真指示。如因基金管 理东说念主未陈述基金托管东说念主招揽传真指示形成的归天，基金托管东说念主不承担职守。上述独特情况治理 后，基金治理东说念主应向基金托管东说念主出具预遗留真号码更新陈述，并加盖基金治理东说念主在授权陈述书 中的预留印鉴。   （4）基金治理东说念主快递寄送或现场交互指示原件的体式传递指示   如需变更指示发送体式，基金治理东说念主须提前向基金托管东说念主提供变更指示发送体式的指示 发送表情变更陈述书。   基金治理东说念主向基金托管东说念主发送指示的同期，通过招商银行托管+笼统行状平台、预遗留真 号码或预留指示附件发送电子邮箱提供关系合同、交易字据或其他阐述注解材料。基金治理东说念主对该 等贵寓的实在性、有用性、圆善性、准确性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+笼统行状平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金治理东说念主不得否定其遵循。   对于新股、新债申购等网下公开辟行业务，基金治理东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前将 指示发送给基金托管东说念主。   对于期货进出金业务，基金治理东说念主应于交易日历货进出金截止时期前 2 小时将期货进出 金指示发送至基金托管东说念主。基金治理东说念主未在上述截止时期前 2 小时发送的划款指示,基金托管 东说念主勤苦配合本质。平常情况下由基金托管东说念主依据基金治理东说念主发出的进出金指示，通过时货结算 银行银期转账系统进行进出金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他进犯情况时，基 金治理东说念主不错使用非银期转账手工进出金。                                        托管条约   非银期转账手工进出金，入金由基金托管东说念主依据基金治理东说念主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金治理东说念主陈述期货公司进行入金操作，出金由基 金治理东说念主陈述期货公司出金后，由期货公司依据基金治理东说念主提供的出金指示划往本基金托管 账户。   本质完期货出金或入金的操作后，基金治理东说念主应通过其交易系统或终局系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   对于场内业务，基金治理东说念主在运用基金财产开展场内证券交易前，基金治理东说念主通过基金托 管账户与证券资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管户与证券资金账户之间划款，即 银证互转。   对于银行间业务，基金治理东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及关系划款指示发送 至基金托管东说念主。基金治理东说念主应与基金托管东说念主阐发基金托管东说念主已完成文凭和权限树立后方可进 行本基金的银行间交易。对于向基金托管东说念主出具无需银行间成交单授权书的，基金治理东说念主应在 首笔银行间交易时通过预留电话陈述基金托管东说念主，如基金治理东说念主未陈述基金托管东说念主，导致指示 未本质或本质失败的，基金托管东说念主不承担职守。   对于指定时期出款的交易指示，基金治理东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主；对于 基金治理东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主应勤苦配合本质但不保证当 日出款，如出款不告捷，基金托管东说念主不承担职守。   基金治理东说念主有义务在发送指示后与基金托管东说念主以两边招供的表情阐发，如因基金治理东说念主 未陈述基金托管东说念主招揽传真指示形成的归天，基金托管东说念主不承担职守。对于依照“授权陈述” 发出的指示，基金治理东说念主不得否定其遵循。   基金治理东说念主在发送指示时，应确保出款账户有豪阔的资金余额、文献贵寓都全，并为基金 托管东说念主留出本质指示所必需的时期，因基金治理东说念主未给予合理必需的时期导致基金托管东说念主操 作不告捷的，基金托管东说念主不承担职守。   基金托管东说念主阐发收到基金治理东说念主发送的指示后，搪塞指示进行体式审查，考证指示的要素 （金额、收款账号、收款户名、用途）是否都全，传真指示还应审核印鉴和图章/署名是否和 预留印鉴和签章样本口头一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴体式上不存在要紧差 异即视为口头一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的图章、署名等变形、歪曲，基金托管 东说念主不承担审查义务。基金托管东说念主仅对基金治理东说念主提交的指示按照本条约约定进行口头一致性 审查，不负责审查基金治理东说念主发送指示同期提交的其他文献贵寓的正当性、实在性、圆善性和 有用性，基金治理东说念主应保证上述文献贵寓正当、实在、圆善和有用。如因基金治理东说念主提供的上 述文献分歧法、不实在、不圆善或失去遵循而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三东说念主带来归天，                                      托管条约 由基金治理东说念主承担职守。   基金托管东说念主审核指示无误后应在规按时限内实时本质。   在指示未本质的前提下，若基金治理东说念主撤消指示，基金治理东说念主应在原指示上注明“作废”                                         、 “废”、    “取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主图章/署名后传真给基金托管东说念主，并电话通 知基金托管东说念主。若撤消电子指示，基金治理东说念主应通过关系系统撤消，系统功能不支捏撤消的， 应参照撤消传真指示表情撤消电子指示。   （四）基金治理东说念主发送空幻指示的情形和处理关节 能辨识或要素不全导致无法本质等情形。 停指示的本质，由基金治理东说念主撤消指示或撤消后再再行发送指示。   （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、拒却本质指示的情形和处理关节   基金托管东说念主发现基金治理东说念主发送的指示有可能违背《基金法》、                              《运作办法》、                                    《基金合同》、 本条约或其他关系法律律例的执法时，应暂缓或拒却本质指示，并实时陈述基金治理东说念主，基金 治理东说念主收到陈述后应实时查对并创新；如关系交易已凯旋，则应陈述基金治理东说念主在律例规按时 限内实时创新。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易步履，基金托管东说念主在过后履行了对基金管 理东说念主的陈述义务后，即视为十足履行了其投资监督职责。对于基金治理东说念主违背《基金法》、                                        《运 作办法》、     《基金合同》、本条约或其他关系法律律例的执法形成基金财产归天的，由基金治理 东说念主承担一都职守，基金托管东说念主免于承担职守。   （六）基金托管东说念主未按照基金治理东说念主指示本质的处理方法   对于基金治理东说念主的有用指示和陈述，除非违背法律律例、基金合同、托管条约或具有第（四） 项所述空幻，基金托管东说念主不得无故拒却或拖延本质。除因特意或要紧裂缝甚而本基金、基金管 理东说念主的利益受到毁伤而负抵偿职守外，基金托管东说念主对本质基金治理东说念主的正当指示对基金财产 形成的归天不承担抵偿职守。   （七）更换被授权东说念主员的关节   基金治理东说念主撤换被授权东说念主员、改动被授权东说念主员的权限、变更或新增招揽传真指示的号码、 预留电话号码、预留邮箱，必须提前至少一个交易日，使用传真表情或其他基金治理东说念主和基金 托管东说念主招供的表情再行向基金托管东说念主发出加盖基金治理东说念主公司公章的授权陈述书，同期电话 陈述基金托管东说念主。经基金治理东说念主与基金托管东说念主以电话表情或其他基金治理东说念主和基金托管东说念主认 可的表情阐发后，于授权陈述书载明的凯旋时期凯旋，同期原授权陈述书失效。基金治理东说念主在 而后三个责任日内将被授权东说念主变更陈述的本来送交基金托管东说念主。授权陈述书本来内容与基金 托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。基金托管东说念主更换招揽基金治理东说念主 指示的东说念主员，应提前陈述基金治理东说念主。                                     托管条约   （八）指示的支捏   指示若以传真体式发出，则本来由基金治理东说念主支捏，基金托管东说念主支捏指示传真件。当两者 不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。   （九）关系职守   对基金治理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示甚而资金未能实时算帐 所形成的归天，由基金治理东说念主承担。因基金治理东说念主原因形成的传输不足时、未能留出豪阔本质 时期、未能实时与基金托管东说念主进行指示阐发甚而资金未能实时算帐或交易失败所形成的归天 由基金治理东说念主承担。基金托管东说念主正确本质基金治理东说念主发送的有用指示，基金财产发生归天的， 基金托管东说念主不承担任何体式的职守。在平常业务受理渠说念和指示执法的时期内，因基金托管东说念主 原因形成未能实时或正确本质正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应许担相 应的职守，但如碰到不可抗力的情况除外。   基金托管东说念主根据本条约关系执法履行印鉴和签名的口头一致性体式审核职责，淌若基金 治理东说念主的指示存在事实上未经授权、诓骗、伪造或未能实时提供授权陈述书等情形，基金托管 东说念主不承担因本质关系指示或拒却本质关系指示而给基金治理东说念主或基金钞票或任何第三方带来 的归天，一都职守由基金治理东说念主承担，但基金托管东说念主未按本条约约定尽体式审核义务本质指示 而形成归天的情形除外。                                        托管条约                七、交易及算帐交收安排   （一）采用代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构 证券经纪机构进行检会后细目代理本基金证券买卖证券经纪机构，并承担相应职守。基金治理 东说念主和被采用的证券经纪机构签订证券经纪合同或其他约定的体式，由基金治理东说念主陈述基金托 管东说念主，并按法律律例要求在法定信息败露阐发中败露关系内容。基金治理东说念主、基金托管东说念主和证 券经纪机构可就本基金参与证券交易的具体事项另行签订证券经游记状条约。 其他事宜根据法律律例、           《基金合同》的关系执法本质，若无明确执法的，可参照关系证券买 卖、证券经纪机构采用的执法本质。   （1）基金治理东说念主所采用的期货公司负责办理基金钞票的期货交易的算帐交割。   （2）基金治理东说念主应责成其采用的期货公司通过深证通向基金托管东说念主及基金治理东说念主发送以 商场监控中心面目表现本基金成交结果的交易结算阐发及参照商场监控中心面目制作的表现 本基金期货保证金账户权益情景的交易结算阐发。经基金托管东说念主同意，可继承电子邮件的传送 表情看成救急备份表情传输当日交易结算数据。   平常情况下当日交易结算阐发的发送时期应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而形成数据延伸发送的，基金治理东说念主应实时陈述基金托管东说念主，并在收复后陈述期货公司立即发 送至基金托管东说念主，并电话阐发数据招揽情景。若期货公司发送的期货数据有误，再行向基金管 理东说念主、基金托管东说念主发送的，基金治理东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即陈述基金托 管东说念主，并电话阐发数据招揽情景。   （3）基金治理东说念主应责成其采用的期货公司对发送的数据的准确性、圆善性、实在性负责。   由于交易结算阐发的记录事项出现与实质交易结果和权益不符形成本基金估值筹划空幻 的，应由基金治理东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担职守。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构看成结算参与东说念主代理本基金进行结 算；本基金通过时货经纪机构进行的交易由期货经纪机构看成结算参与东说念主代理本基金进行结 算；本基金其他证券交易由基金托管东说念主或关系机构负责结算。基金治理东说念主、基金托管东说念主以及被 采用的证券经纪机构应根据关系法律律例及关系业务执法，签订证券经游记状条约，用以具体 明确三方在证券交易资金结算业务中的职守。   对基金治理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规按时限内本质不得延误。   本基金投资于悉数场酬酢易的资金汇划，由基金托管东说念主负责办理。   证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易波及的证券资金结算业 务，并承担由证券经纪机构原因形成的平常结算、交收业务无法完成的职守。   （三）基金申购、赎回和调歇业务处理的基本执法                                          托管条约 基金治理东说念主搪塞传递的申购、赎回、调停敞开式基金的数据实在性和准确性负责。基金托管东说念主 应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金治理东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 金托管东说念主发送前一敞开日上述关悉数据，并保证关悉数据的准确、圆善。 发送关悉数据，如因多样原因，该系统无法平常发送，两边可协商治理处理表情。基金治理东说念主 向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关系执法保存。 行。不然，由基金治理东说念主承担相应的职守。   为平静申购、赎回、调停及分成资金汇划的需要，由基金治理东说念主开立资金算帐的专用账户， 该账户由登记机构治理。 日历并陈述基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时陈述基金 治理东说念主选择要领进行催收，由此形成基金归天的，基金治理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的 归天。   划付赎回款、调停转出款时，如基金资金账户有豪阔的资金，基金托管东说念主应按时划付；因 基金资金账户莫得豪阔的资金，导致基金托管东说念主不行按时划付，基金托管东说念主不承担职守，职守 由基金治理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定表情对账外，与投资关系的付款、赎回和分成 资金划拨时，基金治理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的面目、内容、发送、招揽和阐发表情等与投资指示疏导。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金算帐账户”间的资金结算遵循“全额算帐、净额交收”的原则，每 日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来细目资金账户净应收额或净应付额，以此细目 资金交收额，基金托管东说念主应当为基金治理东说念主提供妥当表情，便于基金治理东说念主进行查询和账务管 理。当存在资金账户净应收额时，基金治理东说念主应在交收日 15:00 时之前从基金算帐账户划往基 金资金账户，基金治理东说念主通过基金托管东说念主提供的表情查询结果；当存在资金账户净应付额时， 基金托管东说念主按照基金治理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金算帐账户， 基金治理东说念主通过基金托管东说念主提供的表情查询结果。                                      托管条约   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有豪阔的资金，基金托管东说念主应按时划付；因 基金资金账户莫得豪阔的资金，导致基金托管东说念主不行按时划付，基金托管东说念主应实时陈述基金管 理东说念主，基金托管东说念主不承担职守；如系基金治理东说念主的原因形成，职守由基金治理东说念主承担，基金托 管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 定在中国证监会执法绪论上公告。 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金算帐账户。                                          托管条约               八、基金钞票净值筹划、估值和司帐核算   （一）基金钞票净值的筹划、复核与完成的时期及关节   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   每个估值日筹划当日各样基金份额类别对应的基金份额净值。各样基金份额净值是按照 每个估值日闭市后，各样基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目筹划，均精准到 大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。为幸免基金份额捏有东说念主利益因基金份额净值的小 数点保留精度受到不利影响，基金治理东说念主可教诲基金份额净值的精度。法律律例另有执法的， 从其执法。   基金治理东说念主于每个估值日筹划当日的基金钞票净值及各样基金份额的基金份额净值，并 按执法公告。如遇独特情况，经履行妥当关节，不错妥当延伸筹划或公告。   基金治理东说念主应每个估值日对当日的基金钞票估值。但基金治理东说念主根据法律律例或基金合 同的执法暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对当日的基金钞票估值后，将拟公告的各样 基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主按规 定对外公布。 金的基金司帐职守方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经关系各方在 对等基础上充分谋划后，仍无法达成一问候见的，按照基金治理东说念主对基金钞票净值的筹划结果 对外给予公布。   （二）基金钞票的估值   基金治理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值空幻的处理表情   基金治理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值空幻。   （四）基金司帐轨制   按国度关系部门执法的司帐轨制本质。   （五）基金账册的建立   基金治理东说念主和基金托管东说念主在基金合同凯旋后，应按照两边约定的清除记账方法和司帐处 理原则，分袂独未必树立、记录和支捏本基金的全套账册，对关系各方各自的账册按时进行核 对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。   （六）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金财务报表由基金治理东说念主编制，基金托管东说念主复核。                                        托管条约   基金托管东说念主在收到基金治理东说念主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。查对不符时，应 实时陈述基金治理东说念主共同查出原因，进行疗养，直至两边数据十足一致。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核；在 每个季度收尾之日起 15 个责任日内完成基金季度阐发的编制及复核；在上半年收尾之日起 2 个月内完成基金中期阐发的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度阐发的编 制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行疗养，疗养以国度关系执法为准。基金年度阐发的财务司帐阐发应当经 过合乎《中华东说念主民共和国证券法》执法的司帐师事务所审计。基金合同凯旋不足两个月的，基 金治理东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   （七）在有需要时，基金治理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据 和编制结果。                                   托管条约               九、基金收益分派 基金治理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。                                        托管条约                 十、基金信息败露   （一）隐敝义务   基金托管东说念主和基金治理东说念主应按法律律例、基金合同的关系执法进行信息败露，拟公开败露 的信息在公开败露之前应予隐敝。除按《基金法》、基金合同、                            《信息败露办法》偏执他关系规 定进行信息败露外，基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业 务信息应予隐敝。然则，如下情况不应视为基金治理东说念主或基金托管东说念主违背隐敝义务： 金融监督治理局等监管机构的敕令、决定所作念出的信息败露或公开。   （二）信息败露的内容   基金的信息败露内容主要包括基金招募阐述书、基金合同、托管条约、基金居品贵寓选录、 基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同凯旋公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回 价钱、基金按时阐发（包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发（含钞票组合季度报 告）  ）、临时阐发、走漏公告、基金份额捏有东说念主大会决议、算帐阐发、基金投资股指期货、国债 期货的信息败露、基金投资股票期权的信息败露、投资钞票支捏证券的信息败露、基金参与融 资、转融通证券出借业务的信息败露、实施侧袋机制期间的信息败露、中国证监会执法的其他 信息。基金年度阐发中的财务司帐阐发需经合乎《中华东说念主民共和国证券法》执法的司帐师事务 所审计后，方可败露。   （三）基金托管东说念主和基金治理东说念主在信息败露中的职责和信息败露关节   基金托管东说念主和基金治理东说念主在信息败露过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为宗旨，敦厚 信用，严守奥密。基金治理东说念主负责办理与基金关系的信息败露事宜，对于根据关系法律律例和 基金合同执法的需要由基金托管东说念主复核的信息败露文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由基金 治理东说念主给予公布。   基金治理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定表情和限时败露的 义务。   基金治理东说念主应当在中国证监会执法的时期内，将应予败露的基金信息通过中国证监会规 定的世界性报刊及执法互联网网站败露。根据法律律例应由基金托管东说念主公开败露的信息，基金 托管东说念主在执法绪论公开败露。   当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸败露基金关系信息：   （1）基金投资所波及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚而基金治理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值时；   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金治理东说念主应当暂停估值；                                     托管条约   （4）法律律例执法、中国证监会或基金合同认定的其他情形。   按关系执法须经基金托管东说念主复核的信息败露文献，由基金治理东说念主草拟、并经基金托管东说念主复 核后由基金治理东说念主公告。发生基金合同中执法需要败露的事项时，按基金合同执法公布。   照章必须败露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例执法将信息 置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。投资者不错免费查阅。在支付工本费后可在合理 时期赢得上述文献的复制件或复印件。基金治理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告 的内容十足一致。                                       托管条约                      十一、基金用度   （一）基金托管费的计提方法、计提法式和支付表情如下：     本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的筹划方法如   下：     H＝E×0.05%÷往时天数     H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金钞票净值     基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管   东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的表情于次月前 5 个责任日   内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。   （三）淌若基金托管东说念主发现基金治理东说念主违背关系法律律例的关系执法和《基金合同》、本 条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金治理东说念主作念出版面解释，淌若基金托管东说念主认 为基金治理东说念主无高洁或合理的情理，不错拒却支付。                                     托管条约               十二、基金份额捏有东说念主名册的支捏   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼、证件号码和捏有的基金份额。基 金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和支捏，基金治理东说念主和基金托 管东说念主应分袂支捏基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于法定最低期限。如不行妥善支捏，则按相 关法律律例承担职守。   在基金托管东说念主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金治理东说念主应将关系贵寓送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的实在性、准确性和圆善性。基金治理东说念主和托管东说念主 不得将所支捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从隐敝义务。                                      托管条约                十三、基金关系文献档案的保存   （一）档案保存   基金治理东说念主应保存基金财产治理业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵寓。基金托管 东说念主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵寓。基金治理东说念主和基金托管东说念主都 应当按执法的期限支捏。保存期限不少于法定最低期限。   （二）合同档案的建立 东说念主。   （三）变更与协助   若基金治理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主招揽相应 文献。   （四）基金治理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责圆善保存原始字据、记账字据、基金账册、 交易记录和要害合同等，承担隐敝义务并保存不少于法定最低期限。                                     托管条约            十四、基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金治理东说念主职责隔断后，仍应妥善支捏基金治理业务贵寓，保证不作念出对基金份额 捏有东说念主的利益形成毁伤的步履，并与新任基金治理东说念主或临时基金治理东说念主实时办理基金治理业 务的打法手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金治理东说念主或临时基金治理东说念主查对基金 钞票总值和基金钞票净值。   （二）基金托管东说念主职责隔断后，仍应妥善支捏基金财产和基金托管业务贵寓，保证不作念出 对基金份额捏有东说念主的利益形成毁伤的步履，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理 基金财产和基金托管业务的打法手续。基金治理东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主或临 时基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值。   （三）其他事宜见基金合同的关系约定。                                    托管条约                  十五、不容步履  本条约当事东说念主不容从事的步履，包括但不限于：  （一）基金治理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。  （二）基金治理东说念主不自制地对待其治理的不同基金财产，基金托管东说念主不自制地对待其托管 的不同基金财产。  （三）基金治理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。  （四）基金治理东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担归天。  （五）基金治理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄露基金运作和治理过程中任何尚未按法律律例规 定的表情公开败露的信息。  （六）基金治理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或违 规向基金托管东说念主发出指示。  （七）基金治理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寂然，其高等治理东说念主员和其他从业东说念主 员彼此兼职。  （八）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金财产，根据基金治理东说念主的正当指示、基金合同或托 管条约的执法进行贬责的除外。  （九）法律律例和基金合同不容的其他步履，以及依照法律、行政律例关系执法，由中国 证监会执法不容基金治理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。                                      托管条约          十六、托管条约的变更、隔断与基金财产的算帐  （一）托管条约的变更关节  本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与基 金合同的执法有任何突破。  （二）基金托管条约隔断的情形 月内无其他妥当的托管机构邻接其原有权柄义务； 月内无其他妥当的基金治理公司邻接其原有权柄义务；  （三）基金财产的算帐  基金治理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。                                      托管条约                  十七、爽约职守   （一）基金治理东说念主、基金托管东说念主不履行本条约或履行本条约不合乎约定的，应当承担爽约 职守。   （二）基金治理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律律例的 执法或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成毁伤的，应当分袂对各自的 步履照章承担抵偿职守；因共同步履给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成毁伤的，应当承担连 带抵偿职守，对归天的抵偿，仅限于平直归天。   （三）一方当事东说念主爽约，给另一方当事东说念主或基金财产形成归天的，应就平直归天进行抵偿， 另一方当事东说念主有权柄及义务代表基金向爽约方追偿。然则如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 看成而形成的归天等； 通信故障、电力故障、筹划机病毒袭击偏执它无意事故，所导致的归天等；   （四）一方当事东说念主爽约，另一方当事东说念主在职责领域内有义务实时选择必要的要领，勤苦防 止归天的扩大。   （五）爽约步履虽已发生，但本托管条约八成持续履行的，在最大限制地保护基金份额捏 有东说念主利益的前提下，基金治理东说念主和基金托管东说念主应当持续履行本条约。若基金治理东说念主或基金托管 东说念主因履行本条约而被告状，另一方应提供合理的必要支捏。   （六）由于基金治理东说念主、基金托管东说念主不可限制的成分导致业务出现差错，基金治理东说念主和基 金托管东说念主天然仍是选择必要、妥当、合理的要领进行查验，然则未能发现空幻或因前述原因未 能幸免或更正空幻的，由此形成基金财产或投资东说念主归天，基金治理东说念主和基金托管东说念主受命抵偿责 任。然则基金治理东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的要领松开或排除由此形成的影响。                                        托管条约                十八、争议治理表情   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关系的一切争议，如经友好协商、长入未 能治理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照其届时有用的仲裁 执法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有抑遏。除非仲裁裁 决另有决定，仲裁用度、合理的讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，各自持续赤诚、用功、 尽职地履行基金合同和本托管条约执法的义务，崇拜基金份额捏有东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律（为本条约之办法，不含港澳台立法）统治并从其解释。                                     托管条约                十九、托管条约的遵循  两边对托管条约的遵循约定如下：  （一）基金治理东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管条约草案，应经托管协 议当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章，条约当事东说念主两边根据中国证 监会的看法修改并谨慎签署托管条约。托管条约以中国证监会注册的文本为谨慎文本。  （二）托管条约自基金合同成立之日起成立，自基金合同凯旋之日起凯旋。托管条约的有 效期自其凯旋之日起至基金财产算帐结果报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管条约自凯旋之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律抑遏力。  （四）本条约一式三份，条约两边各捏一份，由基金治理东说念主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律遵循。                                    托管条约                 二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东说念主的基金份额时，基金治理东说念主应给予配合，承 担司法协助义务。  除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未尽事宜，当事 东说念主依据基金合同、关系法律律例等执法协商办理。                               托管条约             二十一、托管条约的签订 本条约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日。

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